31．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，按照稅法相關(guān)規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
32．根據(jù)規(guī)定．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
33．基金信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載屬于嚴(yán)重的違法
行為。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
34．在基金募集和運(yùn)作過程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的唯一當(dāng)事人。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
35．基金托管協(xié)議是基金份額持有人和基金托管人簽訂的協(xié)議。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
36．目前，基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登偏離度信
息。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
37．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)
性自律組織。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
38．對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證券業(yè)及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場(chǎng)檢
查方式實(shí)施監(jiān)督。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
39．代銷機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
40．根據(jù)貨幣市場(chǎng)基金投資的相關(guān)規(guī)定，投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的20％。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
41．證券組合管理投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)和收益兩項(xiàng)內(nèi)容。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
42．證券組合的收益率和風(fēng)險(xiǎn)可以用期望收益率和協(xié)方差來計(jì)量。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
43．無(wú)論單個(gè)證券還是證券組合，均可將其p系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定，其實(shí)際收益與由口
系數(shù)測(cè)定的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之間存在線性關(guān)系。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
44．對(duì)有效市場(chǎng)理論的一大挑戰(zhàn)來自一些無(wú)法解釋的市場(chǎng)異常現(xiàn)象，即表明市場(chǎng)無(wú)效。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
45．在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實(shí)施和優(yōu)化管理三個(gè)階段。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
46．方差度量法是最常見、最簡(jiǎn)便的風(fēng)險(xiǎn)度量方法。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
47．如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能劣于買入并持有策
略。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
48．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求相
同． ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
49．積極型股票投資管理的目標(biāo)是獲得利潤(rùn)最大化。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
50．積極的股票風(fēng)格管理中若股票前景不妙，應(yīng)降低權(quán)重；若前景良好，則增加權(quán)重。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
51．積極型股票投資策略中，如果市場(chǎng)是半強(qiáng)勢(shì)有效的，那么僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分
析將不能提供任何幫助。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
52．復(fù)制的投資組合的波動(dòng)不可能與選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
53．基礎(chǔ)利率、發(fā)行人類型、發(fā)行人的信用度、期限結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性、稅收負(fù)擔(dān)是債券收益率
的構(gòu)成因素。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
54．在利率走低時(shí)，再投資收益率就會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大；當(dāng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格
會(huì)下降，但是利息的再投資收益會(huì)上升。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
55．對(duì)于長(zhǎng)期貼現(xiàn)債券來說，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考
萊久期就越大。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
56．多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何
變化。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
57．基金評(píng)價(jià)中的業(yè)績(jī)歸因分析側(cè)重于探尋業(yè)績(jī)“好壞”的原因。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
58．基準(zhǔn)組合是可投資的、未經(jīng)管理的、與基金具有相同風(fēng)格的組合，該基準(zhǔn)組合可以是全
市場(chǎng)指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)，也可以是由不同指數(shù)復(fù)合而成的復(fù)合指數(shù)。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
59．特雷諾指數(shù)用的是全部風(fēng)險(xiǎn)而不是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因此當(dāng)一項(xiàng)資產(chǎn)只是資產(chǎn)組合中的一部
分時(shí)，特雷諾指數(shù)就可以作為衡量績(jī)效表現(xiàn)的恰當(dāng)指標(biāo)加以應(yīng)用。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
60．具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理在牛市時(shí)，會(huì)降低現(xiàn)金頭寸或提高基金組合的β值。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤

更多推薦：
2012年證券投資基金考前沖刺試題匯總
證券投資基金章節(jié)估分、練習(xí)及真題下載匯總
2012年12月證券從業(yè)資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題