三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答 題錯誤、不答題的不得分)
1．基金管理人按規(guī)定收取一定的管理費，并不參與基金收益的分配。 ( )
A．正確
B．錯誤
2．在我國，基金托管人可以由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任，也可以由其
他金融機構擔任。 ( )
A．正確
B．錯誤
3．基金投資者盡管也可以通過持有人大會表達意見，但與公司型基金的股東大會相比，契
約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。 ( )
A．正確
B．錯誤
4．在基金的發(fā)展歷史上，早期的基金基本上是封閉式基金。 ( )
A．正確
B．錯誤
5．收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良
好增長潛力的股票為投資對象。 ( )
A．正確
B．錯誤
6．費用率越低，說明基金的運作成本越低，運作效率越低。 ( )
A．正確
B．錯誤
7．融資比例是用以反映貨幣市場基金風險的指標之一。按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨
幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20％。 ( )
A．正確
B．錯誤
8．QDI1基金只能以人民幣、美元為計價貨幣募集。 ( )
A．正確
B．錯誤
9．基金管理人應當自收到核準文件之日起3個月內進行基金份額的發(fā)售。 ( )
A．正確
B．錯誤
10．開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5％。 ( )
A．正確
B．錯誤
11．ETF買人申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出。 ( )
A．正確
B．錯誤
12．開放式基金的注冊登記業(yè)務只能由基金管理人自行辦理。 ( )
A．正確
B．錯誤
13．基金管理公司的董事會擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。 ( )
A正確
B．錯誤
14．根據相關規(guī)定，對于基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目需由投資決
策委員會審批。 ( )
A．正確
B．錯誤
15．基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低
于3000萬元人民幣。 ( )
A．正確
B．錯誤
16．內部控制的原則中，有效性原則要求內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或
機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。 ( )
A．正確
B．錯誤
17．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行
和信托投資公司擔任。 ( )
A．正確
B．錯誤
18．基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開。 ( )
A．正確
B．錯誤
19．基金托管人和基金管理人可以出借證券賬戶。 ( )
A-正確
B．錯誤
20．托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高
效運作。 ( )
A．正確
B．錯誤
21．營銷的宏觀環(huán)境是指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。( )
A．正確
B．錯誤
22．直銷和代銷兩種基金銷售渠道相比，直銷對客戶財務狀況更了解，但對客戶控制力較
差。 ( )
A．正確
B．錯誤
23．基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年
度的業(yè)績。宣傳推介材料公布Et在下半年的，可以不登載當年上半年度的業(yè)績。( )
A．正確
B．錯誤
24．基金銷售機構內部控制原則中，獨立性原則，即制定內部控制應以審慎經營、防范和化
解風險為目標。 ( )
A．正確
B．錯誤
25．有的債券流動性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價格，從而提高
基金的業(yè)績，這不屬于價格操縱。 ( )
A．正確
B．錯誤
26．非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值Et非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始
取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交
易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值。 ( )
A．正確
B．錯誤
27．基金托管費、基金管理費、證券交易費等，可以從基金財產中列支。 ( )
A．正確
B．錯誤
28．基金逐月對其資產按規(guī)定進行估值，并于當月將投資估值增(減)值確認為公允價值變
動損益。 ( )
A．正確
B．錯誤
29．基金利潤中的其他收入項目一般根據發(fā)生的實際金額確認。 ( )
A．正確
B．錯誤
30．封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90％。 ( )
A．正確
B．錯誤

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