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    2011年9月證券從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月10日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    121、直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者的模式。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    122、對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè),中國證券業(yè)及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    123、在ETF申購、贖回過程中,投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定,可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券,這被稱為現(xiàn)金替代。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    124、督察長由董事會(huì)提名,董事會(huì)聘任,并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    125、基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)藬?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    126、對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    127、現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,基金管理公司每月應(yīng)按照不低于基金管理費(fèi)收入的15%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    128、基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門承擔(dān),不可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( ?。?BR>A.正確
    B.錯(cuò)誤

    129、目前,封閉式基金交易要收取印花稅。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

    130、我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。( ?。﹞Page}
    A.正確
    B.錯(cuò)誤

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