91、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是( ?。?。
A.合法合規(guī)性原則
B.靈活性原則
C.獨(dú)立性原則
D.適時(shí)性原則
92、基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有( ?。?br />A.建立健全基金信息披露制度規(guī)范
B.基金募集信息披露監(jiān)管
C.基金持有人個(gè)人信息的監(jiān)管
D.基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管
93、證券投資政策是投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則,主要包括( ?。┑葍?nèi)容。
A.確定投資目標(biāo)
B.確定投資規(guī)模
C.確定投資時(shí)間
D.確定投資對(duì)象
94、以下描述正確的是( ?。?。
A.期限較長(zhǎng)的債券和息票率較高的再投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.在利率水平變化時(shí),長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度小于短期債券的變化幅度
C.在利率水平變化時(shí),長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度大于短期債券的變化幅度
D.運(yùn)營(yíng)收入變化越大,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越大
95、下列( )說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)目前的實(shí)際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
96、以下有關(guān)β系數(shù)的描述,正確的是( ?。?。
A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
B.β系數(shù)的絕對(duì)值越小,表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大
C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大,表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大
D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性
97、基金托管人會(huì)計(jì)核算和估值的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有( ?。?。
A.對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以管理人為會(huì)計(jì)核算主體,獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系,正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿,有效控制會(huì)計(jì)記賬程序
D.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序,公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值
98、下列投資組合的比例符合《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有( ?。?br />A.1個(gè)基金投資于股票、債券的比例不得高于該基金資產(chǎn)總值的70%
B.1個(gè)基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%
D.1個(gè)基金投資于國(guó)家債券的比例,不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%
99、在預(yù)測(cè)到股票市場(chǎng)將進(jìn)入繁榮期時(shí),基金經(jīng)理通常會(huì)( ?。?br />A.降低基金的現(xiàn)金持有比例
B.提高基金組合的貝塔值
C.提高基金組合的貝塔值
D.降低基金組合的貝塔值
100、基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障,它通常包括( )。
A.基金注冊(cè)登記
B.核算與估值
C.基金清算
D.信息披露