二、多項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目要求,請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑,多涂、少涂、錯涂均不得分。)
71、全面性要求信息披露當(dāng)事人依法充分、完整地公開所有法定項目的信息,不得有遺漏和短缺;要充分披露可能對( ?。┊a(chǎn)生重大影響的信息,不得有任何隱瞞或重大遺漏。
A.基金管理人自身財務(wù)狀況
B.基金托管人經(jīng)營狀況
C.基金份額持有人權(quán)益
D.基金單位的交易價格
72、基金管理人通常設(shè)立一個獨立的客戶服務(wù)部門。通過一套完整的客戶服務(wù)流程,一系列完備的軟、硬件設(shè)施,以系統(tǒng)化的方式。應(yīng)用( ?。崿F(xiàn)客戶服務(wù)。
A.電話服務(wù)中心
B.郵寄服務(wù)
C.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信
D."一對一"專人服務(wù)
73、基金會計核算的特點包括( ?。?。
A.會計客體是證券投資基金
B.會計分期細(xì)化到日
C.只對實現(xiàn)利樽進(jìn)行確認(rèn)
D.在初始確認(rèn)時即為公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
74、督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有( )。
A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠實信用,具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.應(yīng)保持充分的獨立性,對基金及公司動作的合法、合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況作出獨立、客觀、公正的判斷
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避
75、開放式基金的費(fèi)用主要包括( ?。?。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.差旅費(fèi)
D.贖回費(fèi)
76、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述,錯誤的是( ?。?。
A.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨立的原則
B.嚴(yán)格授權(quán)控制
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D.建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險管理系統(tǒng)
77、我國基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)( )。
A.安全保管基金財產(chǎn)
B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
C.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立
D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
78、營銷部門的日常工作就是以產(chǎn)品的設(shè)計、開發(fā)、改進(jìn)為中心任務(wù);確定產(chǎn)品價格;在目標(biāo)市場宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點;將產(chǎn)品銷往市場。便構(gòu)成了“4個P”,即:( ?。?br />A.產(chǎn)品(product)
B.價格(price)
C.促銷(promotion)
D.地點(place)
E.員工(people)
79、證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為( ?。?。
A.對基金從業(yè)人員資格的管理
B.對基金上市的管理
C.對基金投資行為的監(jiān)管
D.對基金立法的管理
E.對基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治
80、下列屬于基金年度報告的主要內(nèi)容有( ?。?。
A.正文與摘要的披露
B.會計報表附注的披露
C.基金財務(wù)指標(biāo)的披露
D.基金投資組合報告的披露