171、行為金融理論認(rèn)為,所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響,因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性。( ?。?br />172、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法、違規(guī)行為,不必告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員,應(yīng)直接向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。( )
173、夏普指數(shù)調(diào)整的是全部風(fēng)險(xiǎn),因此,當(dāng)某基金就是投資者的全部投資時(shí),可以用夏普指數(shù)作為績(jī)效衡量的適宜指標(biāo)。 ( )
174、公司型基金是依相關(guān)法律成立的,具有法人資格;契約型基金不具有法人資格,是虛擬公司。 ( ?。?br />175、對(duì)基金監(jiān)管可以采用行政手段。 ( ?。?br />176、期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。
177、基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況,每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào),向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ( )
178、投資者(包括已開設(shè)證券帳戶的投資者)購(gòu)買證券投資基金時(shí),必須開設(shè)基金帳戶。
179、對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。 ( )
180、基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 ( )