第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員），是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　第三條 高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）審核。

　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員。

　　第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級(jí)管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

　　基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二章 任職條件和審核程序

　　第六條 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬?nbsp;取得基金從業(yè)資格；

　　（二） 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；

　?。ㄈ?nbsp;具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

　?。ㄋ模](méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

　?。ㄎ澹┳罱?年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

　　第七條 申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)材料：

　?。ㄒ唬?nbsp;對(duì)擬任高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請(qǐng)及任職資格申請(qǐng)表；

　　（二） 相關(guān)會(huì)議的決議；

　?。ㄈ?nbsp;前條第（三）項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

　?。ㄋ模?nbsp;最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)；

　　（五） 對(duì)擬任人的考察意見(jiàn)；

　?。?nbsp;擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

　?。ㄆ撸?nbsp;擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

　?。ò耍?nbsp;擬任人高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件；

　?。ň牛?nbsp;任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見(jiàn)書(shū)；

　?。ㄊ?nbsp;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　申請(qǐng)基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第（二）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)以外的申請(qǐng)材料。

　　上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

　　第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

　　第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。

　　高級(jí)管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。