第一部分 證券市場基礎(chǔ) 
      目的與要求 
      本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；權(quán)證和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。 
      通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)。 
      第一章   證券市場概述 
      掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。 
      掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。 
      熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀；熟悉改革開放后中國證券市場的發(fā)展階段、發(fā)展?fàn)顩r和對外開放狀況。 
      第二章   股票 
      掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。掌握普通股票股東的權(quán)利；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 
      熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。 
      掌握我國按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 
      熟悉我國股權(quán)分置改革的進(jìn)程。 
      第三章 債券 
      掌握債券的定義、票面要素、性質(zhì)、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉各類債券的概念與特點。 
      掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國債的分類;熟悉我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。 
      掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；熟悉我國企業(yè)債、公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種。 
      掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。 
      第四章  證券投資基金 
      掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念；了解ETF和LOF的異同。 
      熟悉基金份額持有人的權(quán)利；掌握基金管理人和托管人的概念、職責(zé)；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。 
      熟悉基金的管理費、托管費、運作費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義。 
      熟悉基金收益的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險；了解基金的信息披露要求。 
      掌握基金的投資范圍與投資限制。 
      第五章   金融衍生工具 
      掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。 
      掌握權(quán)證的定義、分類、要素；發(fā)行、上市與交易；了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。 
      掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素；掌握可轉(zhuǎn)換債券的理論價值、轉(zhuǎn)換價值；了解可轉(zhuǎn)換債券的市場價格及轉(zhuǎn)換升貼水；掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。 
      掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢。 
      第六章  證券市場運行 
      熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計、制度安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；了解銀行間債券市場的概念；熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、股份轉(zhuǎn)讓方式。 
      掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。 
      掌握證券投資收益和風(fēng)險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。 
      第七章  證券中介機(jī)構(gòu) 
      掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對注冊資本的要求，了解對證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發(fā)展概況。 
      掌握證券登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；了解證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。 
      第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理 
      掌握《證券法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。 
      掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》的主要內(nèi)容。 
      掌握《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定的證券投資者保護(hù)基金的來源、基金的監(jiān)督管理，熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；掌握《證券市場禁入規(guī)定》有關(guān)基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關(guān)規(guī)定。http://ks.examda.com 
      熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉投資者教育工作的有關(guān)內(nèi)容；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和各職能部門的分工。 
      掌握對信息披露、操縱市場行為、欺詐客戶行為、內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管內(nèi)容。 
      熟悉證券市場的自律性管理機(jī)構(gòu)；熟悉證券交易所的主要職能、監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；掌握從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則。