第二部分 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷 
      目的與要求  
      本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷概述、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述及相關(guān)實(shí)務(wù)、證券投資分析基本原理、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員行為規(guī)范和職業(yè)道德建設(shè)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷法律監(jiān)管等內(nèi)容。 
      通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的基本概念和營銷活動(dòng)的主要內(nèi)容及其實(shí)務(wù)、掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員行為規(guī)范和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷法律監(jiān)管等內(nèi)容。 
      第一章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷概述 
      熟悉市場營銷的含義，熟悉市場營銷環(huán)境分析、市場營銷戰(zhàn)略、市場營銷組合策略的主要內(nèi)容。 
      掌握證券公司營銷的含義，熟悉證券公司營銷范圍和分類；熟悉證券類金融產(chǎn)品及證券公司服務(wù)的特點(diǎn)；熟悉證券公司營銷的特點(diǎn)；了解證券公司營銷的作用。 
      掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義、要素和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的主要內(nèi)容。 
      第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 
      掌握證券交易的概念、原則及程序。熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。 
      掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。 
      掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。 
      掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 
      掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。 
      熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。 
      了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。 
      熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。
      第三章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) 
      掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。 
      熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。 
      掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。 
      掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。 
      熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。 
      掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。 
      熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 
      第四章 證券投資分析基本原理及方法 
      熟悉證券投資分析的含義和意義。熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。 
      熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系。熟悉國民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容；熟悉證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系。來源：考試大 
      熟悉財(cái)政政策和財(cái)政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點(diǎn)及對證券市場的影響；熟悉股票市場供求關(guān)系的決定原理和影響股票市場供給和需求的因素。 
      熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；了解行業(yè)分類方法。掌握公司分析的概念及公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競爭地位的指標(biāo)。 
      熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)。 
      熟悉Ｋ線圖的畫法；熟悉Ｋ線的主要形狀及其組合的應(yīng)用。 
      第五章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù) 
      了解客戶招攬的主要環(huán)節(jié)；掌握市場細(xì)分的步驟和主要依據(jù)；掌握目標(biāo)市場選擇策略；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要渠道；熟悉客戶關(guān)系建立的主要環(huán)節(jié)和基本方法；掌握了解客戶原則和需了解的主要內(nèi)容。 
      掌握證券公司客戶服務(wù)的三個(gè)主要層次，了解客戶服務(wù)的方式；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員可以提供的客戶服務(wù)的內(nèi)容；熟悉客戶關(guān)系管理的內(nèi)容。 
      掌握證券公司營銷管理的主要內(nèi)容；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的主要內(nèi)容及對證券經(jīng)紀(jì)人管理的特別規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中的主要風(fēng)險(xiǎn)類別。 
      第六章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員行為規(guī)范 
      與職業(yè)道德建設(shè) 
      了解境外證券市場對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的監(jiān)督管理。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊與管理的要求；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的行為規(guī)范；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的違規(guī)處罰的相關(guān)規(guī)定。 
      熟悉職業(yè)道德的基本概念和特征；熟悉職業(yè)道德建設(shè)的重要性和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。 
      第七章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷法律監(jiān)管 
      熟悉我國證券市場法律法規(guī)體系和我國證券市場監(jiān)督管理的主要內(nèi)容。 
      掌握《證券法》的主要內(nèi)容和重點(diǎn)條款。 
      掌握《刑法》對證券犯罪的規(guī)定。 
      掌握《反不正當(dāng)競爭法》對不正當(dāng)競爭行為的規(guī)定、反不正當(dāng)競爭的類型和法律責(zé)任；熟悉證券營銷活動(dòng)中常見不正當(dāng)競爭的行為。 
      掌握《反洗錢法》的主要內(nèi)容和重點(diǎn)條款。 
      掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容、對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定及對證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)規(guī)定。