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一、考試的范圍和要求

二、考試的法律法規(guī)目錄

一、考試的范圍和要求來源：www.examda.com

本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律五件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件六件，司法解釋兩件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件三十九件，交易所規(guī)則四件。

通過本次考試，要求全面掌握公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解行政處罰法，以及行政法規(guī)和法規(guī)性文件中有關(guān)證券投資咨詢、境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股等事項的規(guī)定；要求了解最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件和證券市場民事賠償案件的司法解釋；要求熟悉證監(jiān)會關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理、發(fā)行、市場交易、機構(gòu)、上市公司和基金等業(yè)務的規(guī)章和規(guī)范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所的上市規(guī)則和交易規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》來源：www.examda.com

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

4、《中華人民共和國行政處罰法》

（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議通過）

5、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

《中華人民共和國刑法修正案》來源：www.examda.com

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過）

《中華人民共和國刑法修正案（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過）

（二）行政法規(guī)  法規(guī)性文件

1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日  經(jīng)國務院批準  國務院證券委員會發(fā)布  證委發(fā)[1997]96號）

2、《國務院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日  中華人民共和國國務院令第189號）

3、《國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日  中華人民共和國國務院令第160號）

4、《國務院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日  國發(fā)[1997]21號）來源：www.examda.com

5、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日  經(jīng)國務院批準 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

6、《國務院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》

（2004年5月19日  國發(fā)[2004]16號）