第二章　任免與行為規(guī)范

　　第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

　　董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

　　第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

　　第八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。

　　第九條 首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

　　第十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　第十一條 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第十二條 首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。

　　工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┥秒x職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

　?。ǘ┰谄谪浌炯嫒纬弦?guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；

　　（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；

　?。ㄋ模├寐殑?wù)之便牟取私利；

　?。ㄎ澹E用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；

　?。┫蚺c履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；

　?。ㄆ撸┢渌麚p害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

　　第十五條 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

　　第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

　　第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

　　第十八條 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。