為適應(yīng)新形勢下期貨從業(yè)人員資格考試（以下簡稱資格考試）管理工作，特別是加強(qiáng)對違反考試紀(jì)律行為的查處力度，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）近期對《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則（試行）》（以下簡稱《管理規(guī)則》）進(jìn)行了修訂。2016年10月26日至11月4日，《修訂草案》面向全體會員單位征詢意見，并根據(jù)反饋情況進(jìn)行了完善?，F(xiàn)將有關(guān)修訂情況說明如下：

一、《管理規(guī)則》修訂的背景

期貨從業(yè)人員資格考試是協(xié)會組織舉辦的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的考試。根據(jù)證監(jiān)會《期貨從業(yè)人員管理辦法》，協(xié)會于2008年4月30日發(fā)布實施現(xiàn)行《管理規(guī)則》，從報考條件、考試科目、考試組織和考試紀(jì)律等方面對資格考試相關(guān)工作做了具體規(guī)定。六年多來，《管理規(guī)則》為資格考試相關(guān)工作的順利開展提供了重要制度保障。

近年來，隨著期貨市場的發(fā)展，資格考試參與程度不斷提升，考試科目也由兩科增加到三科，同時考試違紀(jì)現(xiàn)象日益增多，因此有必要對現(xiàn)行《管理規(guī)則》進(jìn)行系統(tǒng)修訂，以適應(yīng)資格考試管理工作中所面臨的新形勢和新問題。

二、《管理規(guī)則》修訂的主要內(nèi)容

本次修訂對《管理規(guī)則》整體架構(gòu)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理并做了適當(dāng)優(yōu)化，在延續(xù)原有資格考試管理主要工作思路的基礎(chǔ)上，將期貨投資分析科目納入資格考試序列，并對考試違紀(jì)行為及處理措施做出了詳細(xì)規(guī)定。

（一）《管理規(guī)則》整體架構(gòu)調(diào)整

現(xiàn)行《管理規(guī)則》包括總則、報考條件、考試科目、考試組織、考試紀(jì)律和附則等六個章節(jié)，本次修訂將報考條件、考試科目和考試組織等三個章節(jié)合并為一個章節(jié)——考試組織，并在此基礎(chǔ)上增加違紀(jì)處理章節(jié)。據(jù)此，修訂后的《管理規(guī)則》包括總則、考試組織、考試紀(jì)律、違紀(jì)處理和附則等五個章節(jié)。

（二）投資分析科目納入資格考試序列

2011年3月23日，中國證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（下稱《試行辦法》），并于當(dāng)年5月1日施行。根據(jù)《試行辦法》，協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由協(xié)會制定。2011年5月，協(xié)會舉辦了首次期貨投資分析科目考試。截至2017年4月，協(xié)會共舉辦該科目考試14次，共計13,967人取得成績合格證，為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展提供了人才保障。

本次修訂將期貨投資分析科目明確納入資格考試序列，并對從業(yè)資格考試成績合格證和投資咨詢資格考試成績合格證取得條件做了具體規(guī)定。

（三）考試違紀(jì)行為認(rèn)定及處理措施細(xì)化

隨著資格考試參與人數(shù)的增多，考試違紀(jì)現(xiàn)象也呈上升趨勢。然而現(xiàn)行《管理規(guī)則》在考試違紀(jì)行為認(rèn)定及處理措施方面的規(guī)定較為簡單，為實際工作帶來極大不便。為此，參照《國家教育考試違規(guī)處理辦法》及證券、基金等從業(yè)資格考試的管理規(guī)定，本次修訂明確了各類考試違紀(jì)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理措施。

1．區(qū)分應(yīng)考人員和其他人員。應(yīng)考人員是指已在資格考試報名網(wǎng)站報名當(dāng)次考試，并應(yīng)當(dāng)以自己的真實身份參加考試的人員；其他人員指除應(yīng)考人員之外的人員（如：替考人員）。應(yīng)考人員和其他人員違反考試紀(jì)律的動機(jī)和后果不同，相應(yīng)的處理措施也該有所區(qū)分。本次修訂對應(yīng)考人員和其他人員進(jìn)行了界定，并針對以上兩類人員的違紀(jì)行為做出不同的處理規(guī)定。

2．明確應(yīng)考人員違紀(jì)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)處理措施。根據(jù)行為性質(zhì)，本次修訂將考試違紀(jì)行為劃分為：考試違紀(jì)、考試作弊和擾亂考試秩序等三個類別。

考試違紀(jì)行為主要指不遵守考場紀(jì)律、不服從工作人員安排的行為。被認(rèn)定為考試違紀(jì)的，取消當(dāng)次該科目考試成績。

考試作弊行為主要指違背考試公平、公正原則的行為。被認(rèn)定為考試作弊的，當(dāng)次全部科目考試成績無效，同時自認(rèn)定為考試作弊之日起兩年（普通作弊行為）或三年（集體作弊、替考等嚴(yán)重作弊行為）內(nèi)不受理其考試報名申請。

擾亂考試秩序行為主要指破壞考試正常秩序的行為。被認(rèn)定為擾亂考場秩序的，終止其考試，并視情節(jié)嚴(yán)重程度參照考試違紀(jì)或考試作弊行為進(jìn)行處理。

被取消考試成績的應(yīng)考人員，已經(jīng)獲得考試成績合格證或執(zhí)業(yè)資格的，由協(xié)會注銷其合格證或執(zhí)業(yè)資格。

3．明確其他人員違紀(jì)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)處理措施。其他人員的違紀(jì)行為主要指替考、集體作弊的行為。其他人員被發(fā)現(xiàn)以上行為的，注銷其已獲得的考試成績合格證及執(zhí)業(yè)資格，同時自違規(guī)行為發(fā)生之日起三年內(nèi)不受理其考試報名申請。

4．記錄考試違紀(jì)行為及跨行業(yè)信息共享。為加強(qiáng)對考試違紀(jì)行為的管理，將違紀(jì)行為及相應(yīng)處理措施記入考試信息管理系統(tǒng)，并將以上信息與中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會共享。同時，被禁止參加證券從業(yè)資格考試、基金從業(yè)資格考試的人員，協(xié)會可以在相應(yīng)禁考期限內(nèi)不受理其期貨從業(yè)人員資格考試報名申請。

中國期貨業(yè)協(xié)會

2017年6月12日