一、單項(xiàng)選擇題（共 0 60  題，每小題 5 0.5  分，共 0 30  分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1. 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由（ ）制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)
C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)
2. 期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。
A. 變更法定代表人
B. 變更住所
C. 終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
D. 終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
3. 下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 以營(yíng)利為目的
B. 按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C. 以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D. 負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
4. 在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（ ）組織進(jìn)行。
A. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B. 期貨公司
C. 期貨交易所
D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（ ）制定。
A. 國(guó)務(wù)院
B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C. 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
6. 下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（ ）。
A. 保證金可以是由期貨交易者按照規(guī)定交納的資金
B. 保證金只能用于結(jié)算
C. 保證金只能用于保證履約
D. 保證金必須是現(xiàn)金
7. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。
A. 1 倍以上 2 倍以下
B. 1 倍以上 3 倍以下
C. 1 倍以上 4 倍以下
D. 1 倍以上 5 倍以下
8. 期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）萬(wàn)元。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
9. 下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（ ）。
A. 供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B. 供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓
C. 供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
D. 供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)
10. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品期貨和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A. 商務(wù)部
B. 中國(guó)人民銀行
C. 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
11. 期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的（ ）繳納形成。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（ ）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。
A. 財(cái)政部
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
13. （ ）定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C. 期貨交易所
D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（ ）的職權(quán)。
A. 股東大會(huì)
B. 董事會(huì)
C. 監(jiān)事會(huì)
D. 專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
15. 依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（ ）。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 期貨交易所所在地人民政府
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
16. 下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（ ）。
A. 聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
B. 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C. 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D. 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
17. 下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的表述，正確的是（ ）。
A. 期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開(kāi) 20 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，經(jīng)全體會(huì)員同意，可以對(duì)通知未列明事項(xiàng)進(jìn)行表決
B. 期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開(kāi) 10 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知未列明的事項(xiàng)作出決議
C. 1/3 以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D. 會(huì)員大會(huì)必須有 1/2 以上會(huì)員參加方為有效
18. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（ ）20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A. 成交金額
B. 會(huì)員費(fèi)收入
C. 信息費(fèi)收入
D. 手續(xù)費(fèi)收入
19. 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）年。
A. 25
B. 35
C. 20
D. 30
20. 下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
B. 股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議
C. 股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)
D. 股東會(huì)作出決議后的 3 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
21. 下列關(guān)于客戶(hù)與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 客戶(hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)
B. 期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用
C. 對(duì)于銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密
D. 銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)有關(guān)資料保存期限不得少于 10 年
22. 下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
B. 期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理
C. 期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
23. 下列關(guān)于期貨公司與客戶(hù)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)資料
B. 除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶(hù)投訴處理制度
D. 期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)期貨交易所仲裁
24. 依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
25. 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 25%
26. 期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（ ），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。
A. 權(quán)威性
B. 獨(dú)立性
C. 專(zhuān)業(yè)性
D. 自主性
27. 期貨公司董事長(zhǎng)任職必須具備的條件是（ ）。
A. 具有期貨從業(yè)人員資格
B. 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C. 具有碩士學(xué)位
D. 具有 5 年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
28. 下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶(hù)從事期貨交易的是（ ）。
A. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
B. 期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D. 期貨公司
29. 參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有（ ）。
A. 高中以上文化程度
B. 大學(xué)本科以上文化程度
C. 大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷
D. 初中以上文化程度
30. 被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ）未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A. 1 年
B. 2 年
C. 6 個(gè)月
D. 3 個(gè)月
31. 下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（ ）。
A. 從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B. 期貨交易所
C. 期貨公司
D. 期貨交割倉(cāng)庫(kù)
32. 以下符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（ ）。
A. 已被從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用
B. 最近 3 年內(nèi)受過(guò)刑事處罰
C. 最近 3 年內(nèi)被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
D. 最近 3 年內(nèi)受過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的行政處罰
33. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（ ）。
A. 行政處罰
B. 市場(chǎng)禁入
C. 紀(jì)律懲戒
D. 罰款
34. 期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 5
35. 首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司（ ）負(fù)責(zé)。
A. 總經(jīng)理
B. 董事會(huì)
C. 監(jiān)事會(huì)
D. 股東會(huì)
36. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（ ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A. 當(dāng)日結(jié)算前
B. 當(dāng)日結(jié)算后
C. 下一交易日開(kāi)市前
D. 期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)
37. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)采取的措施是（ ）。
A. 對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)
B. 對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)
C. 及時(shí)向期貨交易所報(bào)告
D. 及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)
38. 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（ ）。
A. 期貨公司的長(zhǎng)期借款
B. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款
C. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
D. 期貨公司的短期借款
39. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（ ）。
A. 日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B. 周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C. 月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D. 年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（ ）。
A. 對(duì)股東的開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審查
B. 代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
C. 代股東接收交易密碼
D. 代股東下達(dá)交易指令
41. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（ ）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A. 5 個(gè)
B. 10 個(gè)
C. 15 個(gè)
D. 20 個(gè)
42. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為（ ）。
A. 向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)
B. 代客戶(hù)接收交易密碼
C. 代客戶(hù)交存保證金
D. 利用客戶(hù)交易編碼進(jìn)行期貨交易
43. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠?）辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。
A. 期貨公司交易系統(tǒng)
B. 期貨公司結(jié)算系統(tǒng)
C. 期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)
D. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)
44. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（ ）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所
C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
45. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（ ）負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所
C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
46. 在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期間隔不得超過(guò)（ ）個(gè)月。
A. 12
B. 6
C. 2
D. 1
47. 根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的（ ）作為證券交易經(jīng)歷證明。
A. 商品期貨交易結(jié)算單
B. 記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄
C. 外匯買(mǎi)賣(mài)交割單
D. 股票對(duì)賬單
48. 期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
49. 下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
50. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（ ）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
51. 下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策
C. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息
52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（ ）。
A. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
B. 最大限度維護(hù)投資者利益
C. 保證投資者滿(mǎn)意
D. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益
53. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 期貨交易各方
C. 所在機(jī)構(gòu)的股東
D. 主管部門(mén)
54. 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（ ）。
A. 如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任
B. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定
C. 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
D. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定
55. 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（ ）。
A. 有過(guò)錯(cuò)
B. 有損失
C. 違法
D. 提起訴訟
56. 人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的（ ）責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。
A. 客體
B. 故意
C. 風(fēng)險(xiǎn)
D. 市場(chǎng)
57. 對(duì)客戶(hù)的下列損失，期貨公司賠償客戶(hù)的最高額為客戶(hù)損失的 80%的是（ ）。
A. 期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易，對(duì)透支交易造成的損失
B. 期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)透支交易造成的損失
C. 期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶(hù)簽訂合同時(shí)，未要求客戶(hù)簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，
對(duì)客戶(hù)交易中發(fā)生的損失
D. 客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金，對(duì)客戶(hù)交易中發(fā)生的損失
58. 期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資金不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A. 10
B. 50
C. 100
D. 300
59. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（ ）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
60. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15