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2023年期貨公司高管測(cè)試大綱（經(jīng)營(yíng)層）

第一部分 期貨和衍生品市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

一、期貨和衍生品市場(chǎng)概述

(一)衍生品的概念

(二)基礎(chǔ)衍生工具

(三)期貨交易的概念和特點(diǎn)

(四) 期貨和衍生品市場(chǎng)的基本功能

(五)衍生品市場(chǎng)及其分類

二、期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

(一)期貨交易所的含義及職能

(二)結(jié)算機(jī)構(gòu)的含義及職能

(三)期貨公司的含義及職能

三、期貨合約與交易制度.

(一)期貨合約

(二)期貨交易制度

四、套期保值

(一)套期保值種類和應(yīng)用

(二)基差與套期保值

(三)商品期貨點(diǎn)價(jià)交易與基差交易

(四)商品期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交易

五、期貨投機(jī)與套利

(一)期貨套利與期貨投機(jī)的比較

(二)期貨套利交易類型

六、期貨行情

(一)基本面分析

(二)技術(shù)分析

(三)量?jī)r(jià)分析

七、外匯期貨

(一)外匯遠(yuǎn)期交易

(二)外匯期貨套期保值

(三)外匯期貨套利

八、利率期貨

(一)利率期貨的影響因素

(二)國(guó)債期貨及其應(yīng)用

(三) 5年期國(guó)債期貨合約的主要條款

(四) 10年期國(guó)債期貨合約的主要條款

(五)2年期國(guó)債期貨合約的主要條款

九、股指期貨

(一) 股指期貨基礎(chǔ)

(二)股指期貨套期保值

(三) 股指期貨的套利

(四) 滬深300股指期貨合約主要條款

(五)中證500股指期貨合約主要條款

(六)上證50股指期貨合約主要條款

十、期權(quán)

(一) 期權(quán)概念與特點(diǎn)

(二) 期權(quán)的主要類型

(三)期權(quán)價(jià)格構(gòu)成及其影響因素

(四)期權(quán)交易的基本策略

十一、遠(yuǎn)期合約

(一)遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期交易

(二)商品遠(yuǎn)期

(三) 遠(yuǎn)期利率協(xié)議

(四)外匯遠(yuǎn)期交易與遠(yuǎn)期外匯綜合協(xié)議

十二、互換

(一)互換及其分類

(二)利率互換

(三)貨幣互換

(四)其他常見互換品種

十三、期貨市場(chǎng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制

(一)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的類型和風(fēng)險(xiǎn)成因

(二)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)管理

第二部分 法律法規(guī)

一、法律

《期貨和衍生品法》

《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》

二、行政法規(guī)

《期貨交易管理?xiàng)l例》

三、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

(一)《期貨交易所管理辦法》

(二)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

(三)《外商投資期貨公司管理辦法》

(四)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》

(五)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

(六)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

(七)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

(八)《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》

(九) 《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職管理辦法》

(十)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

(十一)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

(十二)《期貨交易者保障基金管理辦法》

(十三) 《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》

(十四) 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

(十五) 《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法

四、協(xié)會(huì)自律規(guī)則

(一) 《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》

(二) 《期貨經(jīng)紀(jì)合同》指引

(三) 《期貨公司次級(jí)債管理規(guī)則》

(四) 《期貨公司壓力測(cè)試指引(試行)》

(五) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法(試行)

五、其他

(一)《刑法》

(二)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

(三)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若千問(wèn)題的規(guī)定(二)

第三部分 期貨公司經(jīng)營(yíng)管理與創(chuàng)新發(fā)展

一、期貨公司部門及崗位設(shè)置基本規(guī)定

(一)期貨公司不相容部門及崗位設(shè)置的基本要求

(二) 期貨公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立部門對(duì)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理以及交易咨詢?nèi)似穽徫桓綦x

二、期貨公司防范利益沖突的基本要求

(一)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范和利益沖突

(二)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則

三、期貨公司自有資金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、凈資本管理的規(guī)定

(一) 期貨公司自有資金使用范圍

(二) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

(三) 期貨公司的凈資本管理

四、期貨公司高級(jí)管理人員的誠(chéng)信履職義務(wù)

五、期貨公司保障員工權(quán)益與勞工合同管理

(一) 期貨公司應(yīng)保障員工的勞動(dòng)權(quán)益，應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者

(二) 公司用人單位應(yīng)該及時(shí)(一個(gè)月內(nèi))與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同

(三) 不同期限勞動(dòng)合同內(nèi)對(duì)最長(zhǎng)試用期的不同規(guī)定

六、期貨公司的信息技術(shù)

(一) 期貨公司IT、組織體系、組織架構(gòu)及人員要求

(二) 期貨公司IT投入財(cái)務(wù)指標(biāo)要求

(三) 報(bào)告與信息安全應(yīng)急演練

(四) 信息數(shù)據(jù)及設(shè)施的備份

(五) 期貨公司信息管理等級(jí)與分類

(六) 確保交易數(shù)據(jù)及客戶信息數(shù)據(jù)安全性和完整性

七、期貨交易的交易者、開戶實(shí)名制與保證金存管

(一)禁止參與期貨交易的主體

(二)期貨公司為客戶開立經(jīng)濟(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

(三)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》實(shí)名制

(四)中期協(xié)《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》中有關(guān)保證金存放、客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)通知及強(qiáng)行平倉(cāng)處理的條款約定; 期貨公司有權(quán)限制客戶賬戶的情形

八、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則與期貨投資者適當(dāng)性制度

(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中交易結(jié)算會(huì)員及全面結(jié)算會(huì)員的結(jié)算權(quán)限

(二)非結(jié)算會(huì)員的交易指令的下達(dá)方式，知曉如對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員和期貨交易所提出

(三) 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額時(shí)的處理方式

(四) 非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約責(zé)任承擔(dān)的順序

(五)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度

九、反洗錢法對(duì)客戶身份識(shí)別、身份資料保存的要求

十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容、與期貨公司簽訂協(xié)議的內(nèi)容及報(bào)備事項(xiàng)

十一、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)

(一)期貨公司必須取得資格以及其從業(yè)人員必須符合從業(yè)人員條件方可從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

(二)期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)信息公示的場(chǎng)所及內(nèi)容要求

(三)期貨公司及從業(yè)人員開展交易咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為

(四)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理原則

(五)分析研究報(bào)告制作的形式及載明事項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求

十二、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作的相關(guān)規(guī)定

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的隔離性要求

(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于委托第三方機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定

(四) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)各活動(dòng)提供交易便利的禁止性規(guī)定

(五)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中關(guān)于過(guò)度激勵(lì)的禁止性規(guī)定

(六)期貨公司應(yīng)對(duì)可疑交易和不公平交易進(jìn)行監(jiān)控，防止利益輸送的行為

(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的從業(yè)主體要求

(八)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者要求

(九) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的份額轉(zhuǎn)讓要求

十三、期貨公司分支機(jī)構(gòu)管理

(一)期貨公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更場(chǎng)所、終止事項(xiàng)。

(二) 期貨公司應(yīng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得承包、租賃或者委托給他人終些管理

(三) 期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示事項(xiàng)

十四、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司

(一)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司可以開展的試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司備案要求

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)規(guī)范

(四)風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部控制

(五)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的信息報(bào)送與披露

(六)風(fēng)險(xiǎn)管理公司相關(guān)自律管理規(guī)定

(七)風(fēng)險(xiǎn)管理公司相關(guān)自律管理規(guī)定

(八)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送要求

十五、期貨公司創(chuàng)新發(fā)展

(一)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則

(二)提升期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力

(三)增強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力

(四)放寬行業(yè)準(zhǔn)入

(五)培育專業(yè)交易商隊(duì)伍

(六)推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)外開放

(七)穩(wěn)步發(fā)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)

(八)加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的投資者保護(hù)

十六、關(guān)于居間人管理

(一)期貨公司居間人管理責(zé)任

(二)居間合作條件

(三)居間人行為規(guī)范

(四)期貨公司內(nèi)部管理

第四部分 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度

一、期貨公司是高風(fēng)險(xiǎn)型企業(yè)

二、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型.

三、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求

四、期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

(一)市場(chǎng)開發(fā)環(huán)節(jié)

(二)開戶環(huán)節(jié)

(三)交易環(huán)節(jié)

(四)結(jié)算環(huán)節(jié)

(五)財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)

(六) 技術(shù)環(huán)節(jié)

五、與創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)的責(zé)任落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

六、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的確認(rèn)，報(bào)告和披露的責(zé)任與義務(wù)

七、如何認(rèn)識(shí)期貨公司的內(nèi)部控制

(一)什么是期貨公司的內(nèi)部控制

(二) 對(duì)期貨公司的內(nèi)部控制的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

八、期貨公司內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則

九、期貨公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的基本要素

十、關(guān)于合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義

十一、關(guān)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)各層級(jí)子公司的合規(guī)管理責(zé)任

十二、規(guī)范金融營(yíng)銷宣傳行為

公告原標(biāo)題：關(guān)于實(shí)行期貨公司高管人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試“隨報(bào)隨考”機(jī)制的公告

公告來(lái)源：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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