【期貨超全資料包】【答題闖關(guān)贏獎(jiǎng)品】【每日集訓(xùn)打卡】【V1題庫會(huì)員體驗(yàn)版免費(fèi)領(lǐng)】

2023年期貨公司高管測試大綱（董事層）

第一部分 期貨和衍生品市場基礎(chǔ)知識(shí)

一、期貨和衍生品市場概述

(一)衍生品的概念

(二)基礎(chǔ)衍生工具

(三)期貨交易的概念和特點(diǎn)

(四) 期貨和衍生品市場的基本功能

(五)衍生品市場及其分類

二、期貨市場組織結(jié)構(gòu)

(一)期貨交易所的含義、職能

(二)結(jié)算機(jī)構(gòu)的含義、職能

(三)期貨公司的含義、職能

三、期貨合約與交易制度.

(一)期貨合約

(二)期貨交易制度

四、套期保值

五、期貨投機(jī)與套利交易

(一)期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別

(二) 期貨投機(jī)者類型

(三) 期貨套利與期貨投機(jī)交易的區(qū)別

(四)期貨套利的種類和作用

六、利率期貨

七、股指期貨

八、期權(quán)

(一)期權(quán)的含義

(二) 美式期權(quán)與歐式期權(quán)的含義

(三) 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

九、遠(yuǎn)期合約

十、互換

第二部分 法律法規(guī)

一、法律

《期貨和衍生品法》

二、行政法規(guī)

《期貨交易管理?xiàng)l例》

三、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

(一)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

(二) 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

(三) 《外商投資期貨公司管理辦法》

(四) 《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》

(五) 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

(六) 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》

(七) 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

(八) 《期貨交易者保障基金管理辦法》

(九) 《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

(十) 《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

四、其他

(一)《刑法》

(二)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

(三)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定 (二)》

第三部分 期貨公司治理與內(nèi)部控制

一、關(guān)于股東、股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定

(一)關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定

(二)股東會(huì)的職權(quán)、股東會(huì)議與表決

(三)對(duì)期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為的監(jiān)管規(guī)定

(四)期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在獨(dú)立經(jīng)營等方面的監(jiān)管規(guī)定

(五)禁止公司股東等濫用權(quán)利

(六)期貨公司不得對(duì)外擔(dān)保、不得為利益相關(guān)者提供融資的規(guī)定

(七)股東與期貨公司發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)的通知、報(bào)告事項(xiàng)

二、關(guān)于董事、董事會(huì)的相關(guān)規(guī)定

(一)董事會(huì)及其職責(zé)、董事任期、召開會(huì)議

(二)獨(dú)立董事

(三)期貨公司法定代表人的相關(guān)規(guī)定

三、關(guān)于監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定

四、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選和任職獨(dú)立性規(guī)定

(一)期貨公司任職獨(dú)立性規(guī)定

(二)期貨公司獨(dú)立董事不適當(dāng)人選的規(guī)定

(三) 不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形

(四) 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選的規(guī)定

(五) 期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員不能履職、代行職責(zé)、分工調(diào)整、及其響履責(zé)等情形的報(bào)告

五、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為準(zhǔn)則、禁止性規(guī)定、兼職規(guī)定

六、《公司法》關(guān)于公司利潤分配的規(guī)定

七、《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作規(guī)劃綱要》

八、期貨公司內(nèi)部控制基本原則

九、期貨公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的基本要素

十、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型

十一、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求

十二、期貨公司分類評(píng)價(jià)

第四部分 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展

一、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的基本原則

二、增強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭力

三、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的行業(yè)準(zhǔn)入

四、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的對(duì)外開放

五、場外衍生品業(yè)務(wù)

六、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范

七、期貨交易咨詢業(yè)務(wù).

八、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

九、居間人管理

十、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司

公告原標(biāo)題：關(guān)于實(shí)行期貨公司高管人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試“隨報(bào)隨考”機(jī)制的公告

公告來源：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

了解期貨：【三分鐘了解期貨報(bào)考指南】【期貨考試信息一鍵查詢】

考試推薦：【新人禮包】【233網(wǎng)校APP】【60秒考點(diǎn)速記】【干貨筆記】

刷題神器：【組隊(duì)打卡贏體驗(yàn)版題庫會(huì)員】【期貨限時(shí)答題PK挑戰(zhàn)】【拍照/關(guān)鍵詞搜題】

答疑互助：添加233網(wǎng)校期貨學(xué)霸君微信個(gè)人號(hào)【yibokun78】加入233網(wǎng)校備考大家庭，我們共同學(xué)習(xí)一起進(jìn)步相約拿證！