職業(yè)道德是從事一定職業(yè)勞動(dòng)的人們，在特定的工作和勞動(dòng)中以其內(nèi)心信念和特殊社會手段維系的，以善惡進(jìn)行評價(jià)的心理意識、行為原則和行為規(guī)范的總和，它是人們在從事職業(yè)的過程中形成的一種內(nèi)在的、非強(qiáng)制性的約束機(jī)制。職業(yè)道德是一個(gè)行業(yè)反映出來并得到公認(rèn)的社會道德，它是一般道德標(biāo)準(zhǔn)在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的具體反映，它對行業(yè)內(nèi)人員進(jìn)行專業(yè)活動(dòng)時(shí)的思想和行為起到規(guī)范作用，調(diào)節(jié)行業(yè)內(nèi)部成員之間和公眾之間的關(guān)系。職業(yè)道德規(guī)范，是指從事某種職業(yè)的人們在職業(yè)生活中所要遵守的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，具體內(nèi)容包括兩方面：一方面是從事某種職業(yè)的人在職業(yè)活動(dòng)中處理各種關(guān)系、矛盾的行為準(zhǔn)則，另一方面是評價(jià)從事某種職業(yè)的人職業(yè)行為好壞的標(biāo)準(zhǔn)。明確自己的職業(yè)道德規(guī)范．才能在職業(yè)活動(dòng)中把職業(yè)道德的要求變成實(shí)際行動(dòng)并出色完成職業(yè)任務(wù)。
一個(gè)成熟的期貨投資咨詢從業(yè)人員不僅需要以道義、哲理等基本的為人準(zhǔn)則和敬業(yè)操守作為執(zhí)業(yè)之本，還要培養(yǎng)以下基本素質(zhì)：
(1)人格情操。保有平常心，不卑不亢；正直誠信，實(shí)事求是，助人為樂；謙虛好學(xué)，寬以待人，有自知之明；果斷揚(yáng)棄自我，知錯(cuò)就改，獨(dú)立思考，觀點(diǎn)連貫，不斷超越自我。
(2)基本技能。與時(shí)俱進(jìn)的自主學(xué)習(xí)能力，文字功底和讀寫能力，數(shù)據(jù)處理能力；敏銳的洞察力和遠(yuǎn)見卓識；持續(xù)戰(zhàn)斗力，能經(jīng)受疲勞和挫折；動(dòng)態(tài)平衡力，能及時(shí)調(diào)節(jié)心態(tài)幣Ⅱ思維方式；激情說服力，能夠及時(shí)將研究成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力，深諳開發(fā)訪談技巧。
(3)核心業(yè)務(wù)能力。市場大勢的把握能力，技術(shù)分析的研判能力，嚴(yán)格止損的控制能力，果敢的行情指導(dǎo)能力。
二、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
1．基本執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
(1)獨(dú)立誠信原則。是指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，高度珍惜投資咨詢從業(yè)資格的職業(yè)
信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場，
(2)謹(jǐn)慎客觀原則。是指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。
(3)勤勉盡職原則。是指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入地調(diào)查研究，依據(jù)專業(yè)知識進(jìn)行分析、判斷，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。
(4)公開、公平、公正原則。是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測或建議。
2．基本專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)勝任能力
職業(yè)道德、專業(yè)知識、學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新精神共同構(gòu)筑了一個(gè)優(yōu)秀期貨投資咨詢從業(yè)人員所必須具備的基本專業(yè)素質(zhì)，在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
三、期貨投資咨詢從業(yè)人員職業(yè)責(zé)任
(1)應(yīng)當(dāng)珍視其職業(yè)稱號和職業(yè)名譽(yù)，不得做出有損于職業(yè)形象的行為。
(2)應(yīng)當(dāng)敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務(wù)，掌握執(zhí)業(yè)所應(yīng)具備的相關(guān)知識和服務(wù)技能，并充分運(yùn)用自己的專業(yè)知識和技能，竭誠完成客戶委托事項(xiàng)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平，維護(hù)客戶與社會公眾的利益。
(3)明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。
(4)向機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公正公平原則，可以依據(jù)客戶具體的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的提出適合不同客戶需要的特定建議。
(5)應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容作出明確提示。
(6)應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。
(7)應(yīng)積極參與投資者教育活動(dòng)。
(8)提倡加強(qiáng)同行之間的合作和交流，在不違背保密義務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下提供研究資料和研究成果與同行共享。
四、期貨投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)紀(jì)律
(1)必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。
(2)必須合規(guī)執(zhí)業(yè)，必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
(3)執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理。在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合法利益。
(4)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。
(5)應(yīng)當(dāng)對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)，不得依據(jù)未公開信息撰寫分析報(bào)告，不得將未公開信息泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者進(jìn)行期貨交易。
(6)在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益存在沖突，或自身利益與所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與客戶申明，必要時(shí)從業(yè)人員或其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)須進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。
(7)在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。(8)應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、詆毀、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行爭攬業(yè)務(wù)。
(9)從業(yè)人員及其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)。從業(yè)人員及其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行含有歧義和誤導(dǎo)內(nèi)容的宣傳，或可能會使公眾產(chǎn)生不合理期望的宣傳。
(10)不得以維護(hù)客戶利益為由作出有損社會公眾利益的行為。
(11)應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)。在研究和出版活動(dòng)中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為。
(12)在研究過程中應(yīng)盡可能熟悉與了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究報(bào)告中引用他人研究成果時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處。
五、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則
1．《期貨交易管理?xiàng)l例》
2007年4月15日施行的《期貨交易管理?xiàng)l例》，是在1999年9月1日施行的《期貨交易管理暫行條例》的基礎(chǔ)上進(jìn)行了較多修訂后完成的，對投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行為進(jìn)行了補(bǔ)充和相應(yīng)規(guī)定。其中，第九條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員的資格被撤銷之日起未逾五年的，不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)會計(jì)人員；第十七條將申請境外期貨經(jīng)紀(jì)和投資咨詢業(yè)務(wù)也納入了許可制度管理；第四十三條禁止編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息和操縱期貨交易價(jià)格的行為；第七十一條對隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為和編造傳播有關(guān)期貨交易虛假信息、擾亂期貨交易市場的行為進(jìn)行處罰；第七十三條對內(nèi)幕消息的非法獲得、泄露和據(jù)此交易的行為進(jìn)行處罰；第八十五條將作為專業(yè)顧問履行職務(wù)的人員也定性為內(nèi)幕消息知情人。
2007年《期貨交易管理?xiàng)l例》修訂發(fā)布后，中國證監(jiān)會隨后修訂了四個(gè)配套管理辦法：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》。其中，在《期貨公司管理辦法》中增加了《期貨公司信息披露的原則性規(guī)定，為下一步投資咨詢業(yè)務(wù)的專門規(guī)范提供了依據(jù)；在期貨從業(yè)人員管理辦法》中，將期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)任用的期貨從業(yè)人員納入管理，并且有針對性地規(guī)定了應(yīng)遵守的特定行為規(guī)范。強(qiáng)調(diào)了期貨投資分析人員首先是期貨從業(yè)人員，必須達(dá)到《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的最基本要求并遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
2．《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》
為了規(guī)范期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司的專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會頒布了《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，旨在建立以實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶和機(jī)構(gòu)投資者為主要服務(wù)對象，以客戶風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為核心，以研究分析和交易咨詢?yōu)橹С值钠谪涀稍兎?wù)體系。為期貨公司有償咨詢服務(wù)和相關(guān)財(cái)務(wù)處理提供法律依據(jù)，同時(shí)為期貨分析師的專業(yè)水平考試和資格認(rèn)證創(chuàng)造條件。期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)既是中國證監(jiān)會實(shí)行期貨公司分類監(jiān)管政策兩年之后推出的期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)，在一定程度上也是恢復(fù)期貨公司原有的咨詢業(yè)務(wù)。
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定期貨公司及其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員必須獲得投資咨詢業(yè)務(wù)許可和專門資格，對基本業(yè)務(wù)要求、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)要求、人員資格、咨詢合同簽訂、紀(jì)律禁止、資料保存等方面作出規(guī)定。明確中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的設(shè)定、資格考試、認(rèn)證評級、日常管理和紀(jì)律處分等相關(guān)工作以及自律管理辦法的制訂。期貨公司在申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)，將會考察其分類監(jiān)管評級、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、高級管理人員和業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)管理和內(nèi)部控制制度、經(jīng)營場地、設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)、歷史合規(guī)記錄等條件。
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章，遵循誠實(shí)信用、公平合理原則，避免客戶利益沖突，不得為公司和從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以本公司研究分析意見和合法取得的研究報(bào)告、現(xiàn)貨行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息為主要依據(jù)，并注明相關(guān)信息、資料的來源，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)。對于利用公共媒體進(jìn)行期貨信息傳播的活動(dòng)，中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》專門制訂了自律規(guī)范和實(shí)施細(xì)則。
六、期貨投資咨詢從業(yè)人員的自律管理
1．期貨投資咨詢從業(yè)人員的資格及其管理
(1)資格考試與認(rèn)證。作為金融市場的專業(yè)人才，專業(yè)的投資分析師往往被認(rèn)為是握有較高質(zhì)量信息的群體，同時(shí)由于他們直接面對投資者，其言論會影響投資者的決策行為，進(jìn)而對價(jià)格走勢產(chǎn)生影響，并最終影響到市場的定價(jià)效率。尤其是在衍生品市場中，由于影響因素復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)較高，投資分析師的分析報(bào)告對投資者的交易理念和交易行為有著重大影響。正因?yàn)槿绱耍澜缭S多國家和地區(qū)不僅對分析師的資格準(zhǔn)入實(shí)行嚴(yán)格的考試和注冊制度，而且往往專門對分析師的職業(yè)道德進(jìn)行一定的規(guī)范：比如美國投資管理和研究協(xié)會(AIMR)制訂了《特許金融分析師(CFA)操守規(guī)則》，分別從基本職責(zé)、與職業(yè)的關(guān)系和責(zé)任、與雇主的關(guān)系和責(zé)任、與客戶和潛在客戶的關(guān)系和責(zé)任及與公眾的關(guān)系和責(zé)任等五個(gè)方面對CFA執(zhí)業(yè)者的行為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)范。借鑒國際上CFA考試認(rèn)證制度，CFA考試對道德規(guī)范和職業(yè)行為準(zhǔn)則十分重視，要求CFA稱號擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽署并遵守CFA頒布的《道德規(guī)范和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。在一個(gè)以信用為基礎(chǔ)、到處充滿利益誘惑的行業(yè)，確定道德規(guī)范和職業(yè)行為準(zhǔn)則是重中之重。
我國對期貨投資咨詢從業(yè)人員實(shí)行資格準(zhǔn)入制度。中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》建立資格考試與認(rèn)證相關(guān)制度。
(2)從業(yè)資格注冊管理。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員資格審核與注冊管理。資格注冊的審核內(nèi)容包括：申請人的學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、是否通過期貨從業(yè)資格考試、是否有違反違規(guī)行為以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事期貨分析研發(fā)、交易咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請注冊取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
(3)業(yè)務(wù)監(jiān)管與日常管理。期貨投資咨詢從業(yè)人員開展投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員實(shí)行定期和不定期的執(zhí)業(yè)行為自律檢查，對從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律處分，對從業(yè)人員開展后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，推動(dòng)從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)和道德水平的提升。
2．違法違規(guī)行為的自律懲戒
中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，對違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則及有關(guān)法律法規(guī)的從業(yè)人員進(jìn)行自律懲戒。懲戒措施包括：訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等，并在協(xié)會網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布。
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