1．【答案】B【解析】從持倉時(shí)間區(qū)分，投機(jī)者類型可分為長(zhǎng)線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和“搶帽子”者。
2．【答案】A
3．【答案】A
4．【答案】B【解析】在正向市場(chǎng)中，如果近期供給量增加而需求量減少，則跨期套利者應(yīng)該進(jìn)行熊市套利。
5．【答案】A
6．【答案】A
7．【答案】B【解析】三角形態(tài)屬于持續(xù)整理的形態(tài)。
8．【答案】A
9．【答案】A
10．【答案】B【解析】歐洲美元并非外匯的范疇，相對(duì)應(yīng)地，歐洲美元期貨也并非外匯期貨的范疇。
11．【答案】B【解析】CME的3個(gè)月國(guó)債期貨合約成交價(jià)為92，意味著年貼現(xiàn)率為(100-92)%=8%，即3個(gè)月的貼現(xiàn)率為8%÷4=2%。
12．【答案】B【解析】股價(jià)指數(shù)期貨只可以現(xiàn)金結(jié)算，不可以實(shí)物交割。
13．【答案】B【解析】在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)賣方必須繳納保證金。
14．【答案】B【解析】在期權(quán)交易中，買方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，只付出期權(quán)費(fèi)，而獲利的空間是無限的。
15．【答案】A
16．【答案】A
17．【答案】B【解析】投資者在購買時(shí)將向承銷商支付申購傭金，傭金數(shù)量由投資者和承銷商協(xié)商決定，但最高不超過購買基金單位總價(jià)值的3%。
18．【答案】A
19．【答案】A
20．【答案】B【解析】美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)管理整個(gè)美國(guó)國(guó)內(nèi)的期貨行業(yè)，范圍限于交易所、交易所會(huì)員和期貨經(jīng)紀(jì)商，包括一切期貨交易，同時(shí)還管理在美國(guó)上市的國(guó)外期貨合約。