第三節(jié)期貨中介機構(gòu)
判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
1. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格須 符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70%的條件。（）[2010年6月真題]
【解析】2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請日前6個月各項風(fēng)險 控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。其中，風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：①凈資本不低于12億元；②流 動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 150% ；③對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā) 債提供的反擔(dān)保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
2. 在我國，證券公司作為介紹經(jīng)紀(jì)商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證 金。（）
【解析】在我國，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公 司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資余賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
3. 在我國，期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易。（）
【解析】期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客 戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
4. 在國際上，介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，簡稱IB)在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個 人，但一般都以機構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀(jì)商的全要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶，并收 取保證金，接受期貨、期權(quán)指令。（）
【解析】介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接 受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。
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