第1題
介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上一般都以( )的形式存在。
A 由期貨公司擔(dān)保
B 獨(dú)立執(zhí)業(yè)
C 個(gè)人
D 機(jī)構(gòu)
【正確答案】：D
第2題
在美國(guó)期貨市場(chǎng)，( )是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。
A 期貨交易顧問
B 期貨傭金商
C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人
D 助理中介人
【正確答案】：B
[答案解析] A項(xiàng)期貨交易顧問(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)的期貨服務(wù)商；C項(xiàng)場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人；D項(xiàng)助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。
第3題
下列關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)的說法，正確的是( )。
A 在我國(guó)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中的一種形式
B 助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人
C 介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以個(gè)人的形式存在
D 獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄
【正確答案】：D
[答案解析] A項(xiàng)國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨公司是一種重要的期貨中介機(jī)構(gòu)；B項(xiàng)助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人；C項(xiàng)介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機(jī)構(gòu)的形式出現(xiàn)的。
第4題
受我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能( )。
A 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B 充當(dāng)客戶的交易顧問
C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約
D 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
【正確答案】：D
[答案解析] 國(guó)際上，期貨公司一般具有如下職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；②從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù)；③對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)；④為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。目前，我國(guó)期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)受到限制。
第5題
期貨中介機(jī)構(gòu)不可以( )。
A 設(shè)計(jì)期貨合約
B 代理客戶人市交易
C 提供期貨交易咨詢
D 普及期貨交易知識(shí)
【正確答案】：A
[答案解析] 期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用：①克服了期貨交易中實(shí)行的會(huì)員交易制度的局限性；②經(jīng)過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會(huì)員，而把廣大投資者管理的職能轉(zhuǎn)交給期貨中介機(jī)構(gòu)，使得期貨交易所和期貨中介機(jī)構(gòu)雙方能以財(cái)權(quán)為基礎(chǔ)劃分事權(quán)，雙方各負(fù)其責(zé)；③代理客戶入市交易；④對(duì)客戶進(jìn)行期貨交易知識(shí)的培訓(xùn)，向客戶提供市場(chǎng)信息、市場(chǎng)分析，提供相關(guān)咨詢服務(wù)，并在可能的情況下提出有利的交易機(jī)會(huì)；⑤普及期貨交易知識(shí)，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務(wù)。
第6題
美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。
A 期貨交易顧問(CTA)
B 助理中介人(AP)
C 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)
D 期貨傭金商(FCM)
【正確答案】：D
[答案解析] 期貨傭金商(FCM)，是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國(guó)的期貨公司，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。
第7題
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本不低于( )億元。
A 5
B 8
C 10
D 12
【正確答案】：D
[答案解析] 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。
第8題
下列關(guān)于期貨公司作用說法錯(cuò)誤的是( )。
A 節(jié)約交易成本
B 提高交易效率
C 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模
D 指導(dǎo)期貨價(jià)格
【正確答案】：D
[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。
第9題
目前，我國(guó)已引入IB制度，由( )擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。
A 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B 計(jì)算機(jī)構(gòu)
C 銀行
D 券商
【正確答案】：D
[答案解析] 目前，我國(guó)已經(jīng)引入券商IB制度，即由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù)，這一制度有利于券商與期貨公司開展合作。
第10題
在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，在交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地為客戶買賣期貨的人是( )。
A 助理中介人(AP)
B 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)
C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)
D 期貨交易顧問(CTA)
【正確答案】：C
[答案解析] 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(Floor Broker，簡(jiǎn)稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人存在于公開喊價(jià)交易場(chǎng)所內(nèi)，在采用電子化交易的交易場(chǎng)所內(nèi)沒有場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。
