一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
1、 股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交割日標(biāo)的指數(shù)（　?。┑乃阈g(shù)平均價(jià)。
A．最后2小時(shí)
B．最后3小時(shí)
C．當(dāng)日
D．前一日

2、 基于外匯的各種衍生金融工具不斷出現(xiàn)，（　?。┦菓?yīng)用最廣泛和最為有效的手段之一。
A．外匯期權(quán)
B．外匯期貨
C．外匯掉期
D．外匯基金

3、下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的是（　　）。
A．居間人與期貨公司有隸屬關(guān)系
B．居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人
C．居間人主要從事投資咨詢
D．居間人是為投資者或者期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人

4、 （　?。┦窃诮灰姿k理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。
A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證
B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表
D．交割預(yù)報(bào)表

5、 下列關(guān)于持倉(cāng)限額的說(shuō)法，不正確的是（　　）。
A．交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額
B．套期保值交易頭寸的持倉(cāng)不受限制
C．同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客。戶的持倉(cāng)限額
D．會(huì)員、客戶持倉(cāng)達(dá)到或者超過(guò)持倉(cāng)限額的，可以同方向開倉(cāng)交易

6、 （　?。┙灰姿紫冗m用《公司制》的規(guī)定，只有在《公司法》未規(guī)定的情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。
A．合伙制
B．合作制
C．會(huì)員制
D．公司制

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
7、我國(guó)期貨交易所交易的期貨品種包括（　?。?br />A．玉米期貨
B．白糖期貨
C．白銀期貨
D．黃金期貨

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
8、 與投機(jī)交易不同，在（　?。┲?，交易者不關(guān)注某一期貨合約的價(jià)格向哪個(gè)方向變動(dòng)，而是關(guān)注相關(guān)期貨合約之間的價(jià)差是否在合理的區(qū)間范圍。
A．期現(xiàn)套利
B．價(jià)差交易
C．跨品種套利
D．跨市套利

9、關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯(cuò)誤的是（　?。?br />A．現(xiàn)貨市場(chǎng)上商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的
B．并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種
C．期貨交易不受交易對(duì)象、交易空間限制
D．期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品

10、 所謂（　?。┦侵高x擇少數(shù)幾個(gè)熟悉的品種在不同的階段分散資金投人。。
A．縱向投資分散化
B．橫向投資多元化
C．跨期投資分散化
D．跨時(shí)間投資分散化

11、 期貨公司的分類評(píng)價(jià)指標(biāo)不包括（　　）。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)
B．市場(chǎng)影響力指標(biāo)
C．風(fēng)險(xiǎn)控制能力指標(biāo)
D．持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)

12、 （　　）是根據(jù)技術(shù)分析指標(biāo)設(shè)計(jì)的，目的是通過(guò)對(duì)期貨價(jià)格走勢(shì)變化的研究發(fā)現(xiàn)趨勢(shì)，通過(guò)價(jià)格波動(dòng)特征觸發(fā)交易信號(hào)。
A．價(jià)值發(fā)現(xiàn)型交易系統(tǒng)
B．趨勢(shì)追逐型交易系統(tǒng)
C．高頻交易型交易系統(tǒng)
D．低延遲套利型交易系統(tǒng)

13、 下列哪一項(xiàng)法律沒有涉及期貨市場(chǎng)的管理?（　?。?br />A．《專利權(quán)法》
B．《刑法》
C．《合同法》
D．《民法通則》

14、 （　?。┑拇嬖谑蛊谪浭袌?chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)緊密的聯(lián)系在一起，這是期貨市場(chǎng)存在的根基。
A．期貨公司
B．投機(jī)交易者
C．套期保值者
D．期貨公司會(huì)員

15、 對(duì)沖基金通常是指不受監(jiān)管的組合投資計(jì)劃，其出資人人數(shù)一般在（　　），而且對(duì)投資者有著很高的資金實(shí)力要求。
A．100人以上
B．300人以下
C．300人以上
D．100人以下

16、 期貨市場(chǎng)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能的要義是（　?。?。
A．期貨交易無(wú)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B．期貨價(jià)格上漲則贏利，下跌則虧損
C．消滅期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
D．一個(gè)市場(chǎng)的贏利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損

17、 期貨交易所實(shí)行（　?。?，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。
A．漲跌停板制度
B．保證金制度
C．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D．持倉(cāng)限額制度