B.比利時(shí)
C.美國(guó)
D.日本
12.在期貨交易中，（ ?。┏袚?dān)的風(fēng)險(xiǎn)是由于基差的不利變動(dòng)引起的。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.投機(jī)者
D.套期保值者
13.（ ?。┦侵赣捎诮灰讓?duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的一種風(fēng)險(xiǎn)。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：考試大
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)
14.如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是（ ?。?。
A.有廣度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
15.以下并非期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（ ?。?。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.杠桿效應(yīng)
C.市場(chǎng)機(jī)制不健全
D.理性投機(jī)
16.美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)管理整個(gè)美國(guó)的期貨行業(yè)，重點(diǎn)管理范圍不包括（ ?。?。
A.交易所
B.投資者
C.期貨經(jīng)紀(jì)商
D.交易所會(huì)員
17.某玉米看漲期權(quán)合約中的執(zhí)行價(jià)格為3.50美元/蒲式耳，而當(dāng)時(shí)玉米期貨合約價(jià)格為3.60美元/蒲式耳，則該期權(quán)肯定為（ ）。
A.實(shí)值期權(quán)
B.虛值期權(quán)
C.兩平期權(quán)
D.歐式期權(quán)
18.某投機(jī)者的交易情況如下表所示：
某投機(jī)者的交易情況
8月20日賣出1份11月份大豆看漲期權(quán)合約
執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳
權(quán)利金6美分/薄式耳買進(jìn)1份12月份大豆看漲期權(quán)合約
執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳
權(quán)利金9美分/薄式耳9月20日買進(jìn)1份11月份大豆看漲期權(quán)合約
執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳
權(quán)利金8美分/薄式耳賣出1份12月份大豆看漲期權(quán)合約
執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳
權(quán)利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機(jī)者盈利（ ?。┟婪?蒲式耳。來(lái)源：考試大
A.1
B.2
C.3
D.4
19.投資基金中歷史最長(zhǎng)的一類基金是（ ?。?BR> A.共同基金
B.對(duì)沖基金
C.期貨投資基金
D.證券投資基金
20.幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)是（ ?。┑闹饕氊?zé)之一。
A.期貨傭金商
B.交易經(jīng)理
C.托管者
D.基金投資者
點(diǎn)擊查看2010年9月期貨法律法規(guī)全真試題答案
相關(guān)推薦：
2010年9月期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)試題
2010年期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題匯總
期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選習(xí)題匯總
編輯推薦：
