2.合約組成要素
A.交易品種
B.交易數(shù)量和單位
C.最小變動價位，報價須是最小變動價位的整倍數(shù)。
D.每日價格最大波動限制，即漲跌停板，它充當(dāng)了市場價格波動的剎車器。市場價格不會因突發(fā)的“歇斯底里癥”而被推擠至不當(dāng)?shù)乃剑瑫r期貨交易者才也會有充裕的時間來重新評估其市場部位。當(dāng)市場價格漲到最大漲幅時，我們稱“漲停板”，反之，稱“跌停板”。當(dāng)市場價格到達當(dāng)日的漲跌停板時，市場交易并未封閉起來，它只是禁止市場不得以逾越漲跌停板范圍的價格去進行交易。如果交易者愿意取得相反方向的期貨部位，亦即，漲停時有人愿意賣出，跌停時有人愿意買進，在此一漲跌停板下，交易還會發(fā)生。當(dāng)然，當(dāng)日價格也可能從漲停板下跌到跌停板，也可能從跌停板上漲到漲停板。
E.合約月份
F.交易時間
G.最后交易日
H.交割時間www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
I.交割標(biāo)準和等級
J.交割地點
K.保證金
L.交易手續(xù)費
3.期貨合約的特點：
A.期貨合約的商品品種、數(shù)量、質(zhì)量、等級、交貨時間、交貨地點等條款都是既定的，是標(biāo)準化的，唯一的變量是價格。第一個標(biāo)準化的期貨合約是1865年由CBOT推出的。
B.期貨合約是在期貨交易所組織下成交的，具有法律效力，而價格又是在交易所的交易廳里通過公開競價方式產(chǎn)生的；國外大多采用公開叫價方式，而我國均采用電腦交易。
C.期貨合約的履行由交易所擔(dān)保，不允許私下交易。
D.期貨合約可通過對沖平倉了結(jié)履行責(zé)任。
4.期貨合約的作用：來源：考試大
一是吸引套期保值者利用期貨市場買賣合約，鎖定成本，規(guī)避因現(xiàn)貨市場的商品價格波動風(fēng)險而可能造成損失。
二是吸引投機者進行風(fēng)險投資交易，增加市場流動性。
期貨交易的概念
1、期貨交易的定義是指在期貨交易內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動，它的交易對象是標(biāo)準化的期貨合約。期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準化合約。
2、期貨市場的功能
價格發(fā)現(xiàn)：參與期貨交易者眾多，都按照各自認為最合適的價格成交，因此期貨價格可以綜合反映出供求雙方對未來某個時間的供求關(guān)系和價格走勢的預(yù)期。這種價格信息增加了市場的透明度，有助于提高資源配置的效率。
規(guī)避市場風(fēng)險：在實際的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，為避免商品價格的千變?nèi)f化導(dǎo)致成本上升或利潤下降，可利用期貨交易進行套期保值，即在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨市場上數(shù)量相等但交易方向相反的商品，使兩個市場交易的損益相互抵補。期貨也是一種投資工具。由于期貨合約的價格波動起伏，交易者可以利用價差賺取風(fēng)險利潤。
3、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用：
1）能夠鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤。來源：www.examda.com
2）能夠降低流通費用，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系。
3）能夠提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定經(jīng)濟秩序。
期貨交易的目的
1如果您的企業(yè)從事的是原材料生產(chǎn)、加工或貿(mào)易，而這種原材料的期貨市場交易又是比較活躍，那么您應(yīng)該使用期貨這一避險工具，來回避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險。
2如果您能清醒認識到交易中的風(fēng)險，并有能力獲得成功且為此不懈努力的話，期貨交易將為您提供一條積累財富的謀生之路，并且能幫助您提高在其它投資領(lǐng)域的能力。
3在很多方面，期貨市場對經(jīng)濟指數(shù)有一定的前瞻性，它能告訴您許多事情的現(xiàn)狀及未來趨勢。了解期貨市場的現(xiàn)狀就是了解經(jīng)濟，而且這些對您的其它各項投資都是有益的。
期貨交易中的交割
交易流程--交割
一、實物交割的概念和作用
實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。商品期貨交易一般采用實物交割制度。雖然最終進行實物交割的期貨合約的比例非常小，但正是這極少量的實物交割將期貨市場與現(xiàn)貨市場聯(lián)系起來，為期貨市場功能的發(fā)揮提供了重要的前提條件。
在期貨市場上，實物交割是促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證。當(dāng)由于過分投機，發(fā)生期貨價格嚴重偏離現(xiàn)貨價格時，交易者就會在期貨、現(xiàn)貨兩個市場間進行套利交易。當(dāng)期貨價格過高而現(xiàn)貨價格過低時，交易者在期貨市場上賣出期貨合約，在現(xiàn)貨市場上買進商品。這樣，現(xiàn)貨需求增多，現(xiàn)貨價格上升，期貨合約供給增多，期貨價格下降，期現(xiàn)價差縮??；當(dāng)期貨價格過低而現(xiàn)貨價格過高時，交易者在期貨市場上買進期貨合約，在現(xiàn)貨市場賣出商品。這樣，期貨需求增多，期貨價格上升，現(xiàn)貨供給增多，現(xiàn)貨價格下降，使期現(xiàn)價差趨于正常。以上分析表明，通過實物交割，期貨、現(xiàn)貨兩個市場得以實現(xiàn)相互聯(lián)動，期貨價格最終與現(xiàn)貨價格趨于一致，使期貨市場真正發(fā)揮價格晴雨表的作用。
一些熟悉現(xiàn)貨流通渠道的套期保值者在實際操作中，根據(jù)現(xiàn)貨市場的有關(guān)信息，直接在期貨市場上拋出或購進現(xiàn)貨，獲取差價。這種期現(xiàn)套做的方法在一定程度上消除了種種非價格因素所帶來的風(fēng)險，客觀上起到了引導(dǎo)生產(chǎn)，保證利潤的作用。 ?。ǘ┙桓罱Y(jié)算價
我國期貨合約的交割結(jié)算價通常為該合約交割配對日的結(jié)算價或為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價。交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水。
三、實物交割程序
實物交割要求以會員名義進行。客戶的實物交割需由會員代理，并以會員名義在交易所進行。
實物交割的日期：合約到期月份的16日至20日（節(jié)假日順延）為實物交割期。
（1）買方申報意向。買方在最后交易日（合約交割月份的15日）的下一個工作日的12：00前，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品名、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。
?。?）賣方交標(biāo)準倉單和增值稅專用發(fā)票。賣方在18日16：00以前將已付清倉儲費用的標(biāo)準倉單及增值稅專用發(fā)票交交易所。如18日為法定假日則順延至節(jié)假日后的第一個工作日，若是20日，則賣方必須在12：00前完成交割。
?。?）交易所分配標(biāo)準倉單。交易所根據(jù)已有資源，向買方分配標(biāo)準倉單。
不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準倉單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分攤
?。?）買方交款、取單。買方必須在最后交割日14：00前到交易所交付貨款，交款后取得標(biāo)準倉單。
?。?）賣方收款。交易所在最后交割日16：00前將貨款付給賣方。
四、交割違約的處理
（一）交割違約的認定
期貨合約的買賣雙方有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：
1、在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準倉單的；
2、在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未解付貨款的或解付不足的
a）賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準的。
?。ǘ┙桓钸`約的處理
會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費用。交易所對違約會員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。
期貨交易中的結(jié)算
一、結(jié)算的概念與制度
?。ㄒ唬┙Y(jié)算的概念
結(jié)算，是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關(guān)款項進行的計算、劃撥。結(jié)算包括交易所對會員的結(jié)算和期貨經(jīng)紀公司會員對其客戶的結(jié)算，其計算結(jié)果將被計入客戶的保證金賬戶。
?。ǘ┙Y(jié)算制度
期貨交易所的結(jié)算實行保證金制度、每日無負債制度和風(fēng)險準備金制度等。與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級、分層的。交易所只對會員結(jié)算，非會員單位和個人通過期貨經(jīng)紀公司會員結(jié)算。
1、交易所對會員的結(jié)算
?。?）每一交易日結(jié)束后交易所對每一會員的盈虧、交易手續(xù)費、交易保證金等款項進行結(jié)算。其核算結(jié)果是會員核對當(dāng)日有關(guān)交易并對客戶結(jié)算的依據(jù)，會員可通過會員服務(wù)系統(tǒng)于每交易日規(guī)定時間內(nèi)獲得《會員當(dāng)日平倉盈虧表》、《會員當(dāng)日成交合約表》、《會員當(dāng)日持倉表》和《會員資金結(jié)算表》。
（2）會員每天應(yīng)及時獲取交易所提供的結(jié)算結(jié)果，做好核對工作，并將之妥善保存。
?。?）會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的準確性。
?。?）交易所在交易結(jié)算完成后，將會員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)結(jié)算銀行。
2、期貨經(jīng)紀公司對客戶的結(jié)算
（1）期貨經(jīng)紀公司對客戶的結(jié)算與交易所的方法一樣，即每一交易日交易結(jié)束后對每一客戶的盈虧、交易手續(xù)費、交易保證金等款項進行結(jié)算。交易手續(xù)費一般不低于期貨合約規(guī)定的交易手續(xù)費標(biāo)準的3倍，交易保證金一般高于交易所收取的交易保證金比例至少3個百分點。
?。?）期貨經(jīng)紀公司在閉市后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。
?。?）當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時，期貨經(jīng)紀公司按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知客戶追加保證金，客戶不能按時追加保證金的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)將該客戶部分或全部持倉強行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。
二、結(jié)算公式與應(yīng)用
?。ㄒ唬┙Y(jié)算的基準
交易所對會員存入交易所專用結(jié)算賬戶的保證金實行分賬管理，為每一會員設(shè)立明細帳戶，按日序時登記核算每一會員出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。
交易所實行保證金制度，保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金設(shè)最低余額，每日交易開始前，會員結(jié)算準備金余額不得低于此額度，否則交易所將按有關(guān)規(guī)定對其強行平倉。
交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后，交易所按持倉合約價值的一定比率向雙方收取交易保證金。
交易所實行每日無負債結(jié)算制度。該制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。
?。ǘ┙Y(jié)算公式。
未平倉期貨合約均以當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。
1、當(dāng)日盈虧可以分項計算。
分項結(jié)算公式為：當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧。
（1）平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧
平歷史倉盈虧=∑[（賣出平倉價-上一交易日結(jié)算價）*賣出量]+∑[（上一交易日結(jié)算價-買入平倉價）*買入平倉量]
平當(dāng)日倉盈虧=∑[（當(dāng)日賣出平倉價-當(dāng)日買入開倉價）*賣出平倉量]+∑[（當(dāng)日賣出開倉價-當(dāng)日買入平倉價）*買入平倉量]
?。?）持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧
歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價-上一日結(jié)算價）*持倉量
當(dāng)日開倉持倉盈虧=∑[（賣出開倉價-當(dāng)日結(jié)算價）*賣出開倉量]+∑[（當(dāng)日結(jié)算價-買入開倉價）*買入開倉量]
（3）當(dāng)日盈虧可以綜合成為總公式
當(dāng)日盈虧=∑[（賣出成交價-當(dāng)日結(jié)算價）*賣出量]+∑[（當(dāng)日結(jié)算價-買入成交價）*買入量）]+（上一交易日結(jié)算價-當(dāng)日結(jié)算價）*（上一交易日賣出持倉量-上一交易日買入持倉量）
2、保證金余額的計算
結(jié)算準備金余額指當(dāng)日結(jié)算準備金=上一交易日結(jié)算準備金+入金-出金+上一交易日交易保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧-手續(xù)費等
?。ㄈ┯嘘P(guān)概念
平倉是指期貨交易者買入或賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。
當(dāng)日結(jié)算價是指某一期貨合約當(dāng)日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交價格的，以上一交易日的結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價。每個期貨合約均以當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。
持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。
?。ㄋ模┵Y金劃轉(zhuǎn)
當(dāng)日盈虧在每日結(jié)算時進行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃入會員結(jié)算準備金，當(dāng)日虧損從會員結(jié)算準備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃入會員結(jié)算準備金。
手續(xù)費、稅金等各項費用從會員的結(jié)算準備金中直接扣劃。
期貨交易中的下單
客戶在按規(guī)定足額繳納開戶保證金后，即可開始交易，進行委托下單。所謂下單，是指客戶在每筆交易前向期貨經(jīng)紀公司業(yè)務(wù)人員下達交易指令，說明擬買賣合約的種類、數(shù)量、價格等的行為。通常，客戶應(yīng)先熟悉和掌握有關(guān)的交易指令，然后選擇不同的期貨合約進行具體交易。
?。ㄒ唬┏Ｓ媒灰字噶?BR> 國際上常用的交易指令有：市價指令、限價指令、止損指令和取消指令等。我國期貨交易所規(guī)定的交易指令有兩種：限價指令和取消指令，交易指令當(dāng)日有效。在指令成交前，客戶可提出變更或撤銷。
1、市價指令
市價指令是期貨交易中常用的指令之一。它是指按當(dāng)時市場價格即刻成交的指令?？蛻粼谙逻_這種指令時不須指明具體的價位，而是要求期貨經(jīng)紀公司出市代表以當(dāng)時市場上可執(zhí)行的最好價格達成交易。這種指令的特點是成交速度快，一旦指令下達后不可更改和撤銷。
2、限價指令
限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。下達限價指令時，客戶必須指明具體的價位。它的特點是可以按客戶的預(yù)期價格成交，成交速度相對較慢，有時無法成交。
3、止損指令
止損指令是指當(dāng)市場價格達到客戶預(yù)計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的一種指令?？蛻衾弥箵p指令，既可以有效地鎖定利潤，又可以將可能的損失降低至最低限度，還可以相對較小的風(fēng)險建立新的頭寸。（目前國內(nèi)尚沒有該指令）
4、取消指令
取消指令是指客戶要求將某一指令取消的指令?？蛻敉ㄟ^執(zhí)行該指令，將以前下達的指令完全取消，并且沒有新的指令取代原指令。
期貨經(jīng)紀公司對其代理客戶的所有指令，必須通過交易所集中撮合交易，不得私下對沖，不得向客戶作獲利保證或者與客戶分享收益。
?。ǘ┫聠畏绞?BR> 客戶在正式交易前，應(yīng)制定詳細周密的交易計劃。在此之后，客戶即可按計劃下單交易?？蛻艨梢酝ㄟ^書面、電話或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。具體下單方式由如下幾種：
1、書面下單
客戶親自填寫交易單，填好后簽字交由期貨經(jīng)紀公司交易部，再由期貨經(jīng)紀公司交易部通過電話報單至該公司在期貨交易所場內(nèi)的出市代表輸入指令進入交易所主機撮合成交。
2、電話下單
客戶通過電話直接將指令下達到期貨經(jīng)紀公司交易部，再由交易部通知出市代表下單。期貨經(jīng)紀公司須將客戶的指令予以錄音，以備查證。事后，客戶應(yīng)在交易單上補簽字。
期貨經(jīng)紀公司在接受客戶指令后，應(yīng)及時通知出市代表。出市代表應(yīng)及時將客戶的指令輸入交易席位上的計算機終端進行競價交易。
（三）競價
國內(nèi)期貨合約價格的形成方式是：計算機撮合成交
計算機撮合成交是根據(jù)公開喊價的原理設(shè)計而成的一種計算機自動化交易方式，是指期貨交易所的計算機交易系統(tǒng)對交易雙方的交易指令進行配對的過程。這種交易方式具有準確、連續(xù)等特點。
國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)的運行，一般是將買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序。當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交，撮合成交價等于買入價（bp）、賣出價（sp）和前一成交價（cp）三者中居中的一個價格。
開盤價和收盤價均由集合競價產(chǎn)生。
開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進行，其中前4分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，開市時產(chǎn)生開盤價。
收盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進行，其中前4分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，收市時產(chǎn)生收盤價。
交易系統(tǒng)自動控制集合競價申報的開始和結(jié)束并在計算機終端上顯示。
集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交；低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交；等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報，根據(jù)買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。
?。ㄋ模┏山换貓笈c確認
當(dāng)期貨經(jīng)紀公司的出市代表收到交易指令后，確認無誤后以最快的速度將指令輸入計算機內(nèi)進行撮合成交。當(dāng)計算機顯示指令成交后，出市代表必須馬上將成交的結(jié)果反饋回期貨經(jīng)紀公司的交易部。期貨經(jīng)紀公司交易部將出市代表反饋回來的成交結(jié)果記錄在交易單上并打上時間戳記后，將記錄單報告給客戶。成交回報記錄單應(yīng)包括以下幾個項目：成交價格、成交手數(shù)、成交回報時間等。
客戶對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)果單記載事項無異議的，應(yīng)當(dāng)在交易結(jié)算單上簽字確認或者按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認?？蛻艏任磳灰捉Y(jié)算單記載事項確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算單的確認。對于客戶有異議的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄予以核實。
期貨交易中的開戶
期貨交易與一般的商品現(xiàn)貨相比，其在業(yè)務(wù)操作流程上具有自身的特點，概括地說就是規(guī)范性、系統(tǒng)性、程序性和完整性。這是由于期貨交易競爭性強，風(fēng)險程度高，必須嚴密組織、嚴格管理。期貨交易業(yè)務(wù)操作一般包括合約交易、賬戶清算、實物交割等幾個方面。
期貨交易規(guī)則要求交易參與者在決定參與交易的時候，必須首先履行開立交易賬戶的手續(xù)。要買進或賣出一張（或更多的）期貨合約，必須經(jīng)過下單、審單、報單、交易、回報這樣幾個環(huán)節(jié)，而完成一個基本的流程。
一、開立交易賬戶
由于期貨交易必須集中在交易所內(nèi)進行，而在場內(nèi)操作交易的只能是交易所的會員，包括期貨經(jīng)紀公司和自營會員。普通投資者在進入期貨市場交易之前，應(yīng)首先選擇一個具備合法代理資格、信譽好、資金安全、運作規(guī)范和收費比較合理的期貨經(jīng)紀公司會員。自營會員沒有代理資格。
投資者在經(jīng)過對比、判斷，選定期貨經(jīng)紀公司之后，即可向該期貨經(jīng)紀公司提出委托申請，開立賬戶。開立賬戶實質(zhì)上是投資者（委托人）與期貨經(jīng)紀公司（代理人）之間建立的一種法律關(guān)系。
一般來說，各期貨經(jīng)紀公司會員為客戶開設(shè)賬戶的程序及所需的文件不盡相同，但基本程序及方法大致相同。
?。ㄒ唬╋L(fēng)險揭示
客戶委托期貨經(jīng)紀公司從事期貨交易必須事先在期貨經(jīng)紀公司辦理開戶登記。
期貨經(jīng)紀公司在接受客貨開戶申請時，需向客戶提供《期貨交易風(fēng)險揭示書》。個人客戶應(yīng)在仔細閱讀并理解后，在該《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字；客戶應(yīng)在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人在該《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字并加蓋單位公章。
（二）簽署合同
期貨經(jīng)紀公司在接受客戶開戶申請時，雙方須簽署《期貨經(jīng)紀合同》。個人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法定代表人在該合同上簽字并加蓋公章。
個人開戶應(yīng)提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。單位開戶應(yīng)提供《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負責(zé)人印鑒等內(nèi)容的書面材料及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的書面授權(quán)書。
交易所實行客戶交易編碼登記備案制度，客戶開戶時應(yīng)由期貨經(jīng)紀公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。期貨經(jīng)紀公司注銷客戶的交易編碼，應(yīng)向交易所備案。
?。ㄈ±U納保證金
客戶在期貨經(jīng)紀公司簽署期貨經(jīng)紀合同之后，應(yīng)按規(guī)定繳納開戶保證金。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀合同中指定的客戶賬戶中，供客戶進行期貨交易。期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有；期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金進行交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。
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