2024年11月16日是期貨從業(yè)資格考試，很多同學(xué)反饋遇到了很多原題，但原題只能是加分項(xiàng)，不能只靠依靠原題通過考試，因此，掌握出題思路和考察考點(diǎn)才是根本，正所謂“萬變不離其宗”，吃透考點(diǎn)才能“以不變應(yīng)萬變”！
期貨學(xué)霸君整理了2024年11月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)，以供大家參考，抓緊收藏好！
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2024年11月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)解析
【真題考點(diǎn)】擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)的條件
主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；
（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
（10）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
【考查考點(diǎn)】第三章期貨公司的合規(guī)運(yùn)作>>第一節(jié)期貨公司的設(shè)立、變更與終止>>一、期貨公司的設(shè)立許可P81-P85>>股東條件P82-84
【考點(diǎn)考法】2024年11月真題再現(xiàn)
下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（ ?。?。
A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元
C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元
D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
參考解析：
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；
（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
（10）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
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