2024年11月期貨從業(yè)考試進(jìn)入最終倒計時，你備考得如何了呢？期貨學(xué)霸君整理了各章真題專訓(xùn)，歡迎各位考生積極參與，通過對各個章節(jié)的重點知識進(jìn)行考查及回顧，強化各章節(jié)考點記憶，助大家在期貨從業(yè)考試中，備考更加順利！【立即進(jìn)入>>期貨從業(yè)真題題庫刷題】【期貨學(xué)習(xí)知識庫】
【超全學(xué)習(xí)資料下載】【考前5天押寶測評】【考前12頁紙免費領(lǐng)】【60s考點速記】
加期貨學(xué)霸君進(jìn)期貨備考群
-2024年11月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)真題沖刺專訓(xùn)-
今日練習(xí)的真題章節(jié)所屬為：第三章 期貨公司的合規(guī)運作
1、【2023真題】下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。
A. 乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
B. 丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元
C. 丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元
D. 甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%
主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；B項錯誤
(2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50% ，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；
(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；
(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
(5）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
(6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);；
(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
(9）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
(10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
2、【2024真題】擬在廣南縣申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（??）。
A. 廣南期貨交易所
B. 廣南商品交易所
C. 廣南商品期貨交易所
D. 廣南交易所
3、【2023真題】甲是某期貨公司的客戶因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉損失不斷擴(kuò)大，某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)數(shù)。對此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是（）。
A. 客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉
B. 期貨公司對客戶合約強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉
C. 不得進(jìn)行強制平倉
D. 客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
參考解析：
A、B、C三項，《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
D項，《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
故本題選AD。
2024年11月期貨從業(yè)專場考試備考沖刺資料
2024年11月期貨從業(yè)資格考試進(jìn)入最后沖刺期，能救1分是1分，這些沖刺資料趕緊get√！
1、《考前12頁紙》限時0元領(lǐng)：2024年期貨從業(yè)《考前12頁紙》新教材版，簽約班專享資料，限時開放0元領(lǐng)，限時6天，過期不候！考前1周狂背《考前12頁紙》，濃縮的都是精華考點，趕緊去領(lǐng)取沖刺吧！立即查看>>期貨從業(yè)考前12頁紙領(lǐng)取活動詳情
2、倒計時5天押寶測評：2024年11月期貨從業(yè)5天倒計時押寶測評！全部由233專業(yè)教研團(tuán)隊，通過分析歷年考試的難度及出題規(guī)律，精心篩選的5套試題，考前5天，每天1套，過期不候，希望正在沖刺的你，抓緊去測評！立即查看>>期貨從業(yè)倒計時5天押寶測評詳情
3、沖關(guān)速記：2024年銀行從業(yè)干貨筆記已上線【沖關(guān)速記】【專項突破】等沖刺資料，這些資料由233網(wǎng)校金融講師團(tuán)隊精編而成，可配套沖刺串講班、專項突破班學(xué)習(xí)，現(xiàn)在可以免費閱讀，快去看看吧！
4、60s考點速記：60s速記必背考點，你的掌上速記神器！2024年期貨從業(yè)考點速記已上線近三年真題考點、超高頻考點、考前押考點等沖刺資料，立即掃碼進(jìn)入小程序領(lǐng)取，隨時隨地背考點，還可以下載PDF版哦~
5、期貨沖刺題庫：報考期貨從業(yè)，刷題是必要步驟，233網(wǎng)校期貨從業(yè)考試題庫，涵蓋章節(jié)練習(xí)、歷年真題、模擬試卷、錯題集，以及趣味性刷題玩法，如答題闖關(guān)、組隊打卡、模擬大賽等，充分調(diào)動考生刷題的積極性。
