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-2024年11月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)真題沖刺專訓(xùn)-
今日練習(xí)的真題章節(jié)所屬為:第六章 期貨領(lǐng)域的司法裁判
1、【2022真題】因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤,造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但其能夠證明系(??)的除外。
A. 不可抗力
B. 緊急避險(xiǎn)
C. 他人責(zé)任
D. 意外
2、【2023真題】構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪,情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。
A. 3年以下
B. 10年以上
C. 5年以上10年以下
D. 3年以上7年以下
3、【2024真題】客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買進(jìn)10手大豆合約,并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當(dāng)照顧,同意了孫某的要求,孫某買入后,價(jià)格走勢(shì)非常不利,至收盤前被迫平倉(cāng),共損失6萬元,事后孫某將期貨公司訴至法院,認(rèn)為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是(??)。
A. 孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
B. 孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易,從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易
C. 是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
D. 期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題 的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定,期貨公司在客戶沒有保 證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉(cāng)交易或者繼 續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。 第三十四條第二款規(guī)定,期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支 交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%。
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