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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月6日)
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【單選題】期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過()個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A.1：3
B.3;3
C.1;6
D.3;6
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
【多選題】除()外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的
B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的
C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的
參考答案：ACD
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。
【判斷題】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持2個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
