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1.( )是指因信息系統(tǒng)故障或內(nèi)部控制方面的缺陷導(dǎo)致意外損失的可能性。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指期貨公司或投資者在交易過(guò)程中因操作不當(dāng)或內(nèi)部控制制度的觫陷或信息系統(tǒng)故障而咢致意外損失的可能性。該類風(fēng)險(xiǎn)貫穿于期貨交易的整個(gè)流程，期貨公司和投資者必須時(shí)刻警惕。
2.( )是指在期貨袞易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無(wú)法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
【解析】法律風(fēng)險(xiǎn)是指在期貨袞易中，由于相關(guān)行為(如簽訂的合同、交易的對(duì)象、稅收 的處理等)與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無(wú)法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
3.下列( )屬于期貨市場(chǎng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
A.投資者與不具有期貨代理資格的機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)紀(jì)代理合同
B.期貨公司信息系統(tǒng)故障而導(dǎo)致意外損失的可能性
C.期貨合約無(wú)法及時(shí)以合理價(jià)格建立或了結(jié)頭寸
D.交易對(duì)手不履行履約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
【解析】B項(xiàng)屬于操作風(fēng)險(xiǎn);C項(xiàng)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。
4.( )來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。
A.可控風(fēng)險(xiǎn)
B.不可控風(fēng)險(xiǎn)
C.代理風(fēng)險(xiǎn)
D.交易風(fēng)險(xiǎn)
【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自期貨市場(chǎng)之外，具體包括兩類：①宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)影響供求關(guān)系進(jìn)而影響相關(guān)期貨品種的價(jià)格而產(chǎn)生的;②政策性風(fēng)險(xiǎn)，如果政策不合理、政策變動(dòng)過(guò)頻或者政策發(fā)布缺乏透明度等，都可能在不同程度上對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體產(chǎn)生直接或間接的影響，造成不可預(yù)期的損失，進(jìn)而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。
5.政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.可控風(fēng)險(xiǎn)
B.不可控風(fēng)險(xiǎn)
C.代理風(fēng)險(xiǎn)
D.交易風(fēng)險(xiǎn)
【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)的類別之一是宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)影響供求關(guān)系進(jìn)而影響相關(guān)期貨品種的價(jià)格而產(chǎn)生的，具體可分為不可抗力的自然因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及由于政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)。
6.( )是指通過(guò)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。
A.可控風(fēng)險(xiǎn)
B.不可控風(fēng)險(xiǎn)
C.代理風(fēng)險(xiǎn)
D.交易風(fēng)險(xiǎn)
【解析】可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過(guò)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體采取措施可以控制或管理的風(fēng)險(xiǎn)，如交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)市場(chǎng)主體采取一些措施進(jìn)行防范、控制和管理。
7.( )是指客戶在選擇期貨公司確立代理過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
A.可控風(fēng)險(xiǎn)
B.不可控風(fēng)險(xiǎn)
C.代理風(fēng)險(xiǎn)
D.交易風(fēng)險(xiǎn)
【解析】代理風(fēng)險(xiǎn)是指客戶在選擇期貨公司確立代理過(guò)程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。客戶在選擇期貨公司時(shí)應(yīng)對(duì)期貨公司的規(guī)模、資信、經(jīng)營(yíng)狀況等對(duì)比選擇，確立最佳選擇后與該公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，如果選擇不當(dāng)，就會(huì)給客戶將來(lái)的業(yè)務(wù)帶來(lái)不便和風(fēng)險(xiǎn)。
8.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)
B.期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D.對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全
【解析】A項(xiàng)屬于期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn);C項(xiàng)屬于客戶的風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于政府及監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)。
9.因客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于( )。
A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.政府風(fēng)險(xiǎn)—
【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)分兩種，其一就是由于客戶方面的原因而給期貨公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶資信狀況惡化、客戶有違規(guī)行為等。
10.以下不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的是( )。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.杠桿效應(yīng)
C.行政干預(yù)
D.非理性投機(jī)
【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制不健全。
