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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(六)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-26 09:01:00

      41.期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提()。

      A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

      B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

      C.保證金

      D.負(fù)債總額

      42.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。

      A.凈資本

      B.總資本

      C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

      D.注冊資本

      43.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。

      A.3000萬

      B.4500萬

      C.5000萬

      D.9000萬

      44.對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()時,就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

      A.80%

      B.120%

      C.150%

      D.180%

      45.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。

      A.法定代表人

      B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

      C.全體董事

      D.會計師事務(wù)所

      46.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

      A.3個月至6個月

      B.6個月至12個月

      C.1年

      D.2年

      47.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。

      A.獨立客觀

      B.誠實守信

      C.大膽預(yù)測

      D.尊重投資者意見

      48.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。

      A.行業(yè)背景

      B.執(zhí)業(yè)能力

      C.人脈關(guān)系

      D.經(jīng)濟(jì)狀況

      49.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員,偽造交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的,()。

      A.處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金

      B.處五年以上十年以下有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金

      C.處十年以上有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金

      D.處十年以上有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金

      50.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

      A.3

      B.5

      C.7

      D.10

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