四、綜合題(本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　(一)

　　甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時(shí)出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了6手7月份合約。誰(shuí)料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。

　　141.下列關(guān)于此案件的處理正確的是()。

　　A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理，、

　　B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

　　C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

　　D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

　　142.如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。

　　A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費(fèi)，稅金，利息

　　C.甲對(duì)乙有直接追索權(quán)

　　D.A期貨公司可以向乙追償

　　143.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是()。

　　A.期貨公司所在地基層人民法院

　　B.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

　　C.甲住所地基層人民法院

　　D.甲住所地中級(jí)人民法院

　　144.對(duì)于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。

　　A.乙

　　B.期貨公司

　　C.期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.甲自行承擔(dān)

　　145.在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請(qǐng)，主張對(duì)下列財(cái)產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是()。

　　A.凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

　　B.凍結(jié)期貨公司客戶資金

　　C.凍結(jié)期貨公司自有資金

　　D.限制期貨公司財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓

　　(二)

　　A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。

　　146.此時(shí)期貨公司應(yīng)該()。

　　A.允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

　　B.對(duì)甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C.勸說甲某自行平倉(cāng)

　　D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　147.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

　　A.全部由客戶承擔(dān)

　　B.全部由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　148.如果期貨公司對(duì)甲某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行乎倉(cāng)所造成的損失應(yīng)()。

　　A.全部由客戶承擔(dān)

　　B.全部由期貨公司承擔(dān)

　　C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　149.本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的費(fèi)用由()承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

　　D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

　　150.如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.由法院根據(jù)雙方過錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配

　　何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務(wù)。后來(lái)何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了張某的損失。乙期貨公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)在正計(jì)劃申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。

　　151.若何某在甲期貨公司任職期間，甲公司曾經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供過虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并且何某是主要責(zé)任人，那么何某應(yīng)當(dāng)受到的處罰是()。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　D.并處或者單處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

　　連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)格果然暴跌，韓某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。

　　根據(jù)材料。作答152—153題。

　　152.在該案例中，朱某違反了下列()規(guī)定。

　　A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定

　　B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定

　　C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定

　　D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定

　　153.在該案例中，韓某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

　　A.處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處20萬(wàn)元以上，100萬(wàn)元以下的罰款

　　D.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　154.宋某為某期貨公司的總經(jīng)理，劉某為其大學(xué)好友，并在宋某的期貨公司里面開立一賬戶，劉某介于和宋某之間的特殊關(guān)系，多次找到宋某，要求他透漏一些期貨信息，宋某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果劉某從中獲利三十余萬(wàn)元，并給予宋某好處費(fèi)8萬(wàn)元。本案例中，關(guān)于宋某，下列說法正確的是()。

　　A.劉某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

　　B.應(yīng)當(dāng)沒收其所得并處3萬(wàn)元以下罰款

　　C.宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的內(nèi)幕

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

　　155.張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是()。

　　A.再次通知，并告知將要采取的措施

　　B.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

　　D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸