一、單項(xiàng)選擇題
1．期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（　?。?。
A．透支交易
B．違法交易
C．內(nèi)幕交易
D．特許交易
2．審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（　?。闃?biāo)準(zhǔn)。
A．期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B．期貨公司或者客戶繳納的保證金金額
C．期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例
D．期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例
3．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（　?。?。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
4．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（　　）。
A．由期貨公司自行承擔(dān)
B．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％
C．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％
D．期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
5．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失（　　）。
A．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％
B．期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D．期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
6．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（　?。?br/>A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
7．客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（　?。?br/>A．由客戶承擔(dān)
B．由期貨公司承擔(dān)
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)
D．由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任
8．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由（　?。┏袚?dān)。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)
D．由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償
9．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（　?。?。
A．由期貨交易所承擔(dān)
B．由被平倉的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償
C．由被平倉的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償
D．由有過錯(cuò)的期貨公司客戶承擔(dān)
10．根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是（　?。?。
A．期貨交易所
B．交割倉庫
C．期貨公司
D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題
1．期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（　?。?。
A．期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B．期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C．期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件
D．期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件
2．下列賬戶中，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有（　?。?。
A．期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B．期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
C．期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金
D．期貨交易所會(huì)員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金
3．下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有（　?。?。
A．期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
D．客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價(jià)證券
三、判斷是非題
1．期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（　　）
2．客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，客戶未予追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>3．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為5日內(nèi)有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。（　?。?br/>4．期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。（　?。?br/>5．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>6．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>7．客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（　?。?br/>8．期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>9．期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。（　?。?br/>10．期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。（　?。?br/>四、綜合題
某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。現(xiàn)張某對(duì)此提起訴訟。下列說法正確的是（　　）。
A．100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫
B．100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有
C．客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元
D．100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持