1．【答案】A【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金和其他調(diào)整項(xiàng)，根據(jù)該公式可以得出選項(xiàng)A是正確的。
2．【答案】ACD【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有B項(xiàng)凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4．1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標(biāo)。
3．【答案】A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。
4．【答案】BC【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(--)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；(五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。BC兩項(xiàng)均達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入預(yù)警期。
5．【答案】AB【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項(xiàng)屬于期貨公司逾期未整改時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)采取的措施。
(二)
6．【答案】B【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為。
7．【答案】ACD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)或第(五)項(xiàng)處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
8．【答案】AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟(jì)合同糾紛才可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。
9．【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
10．【答案】AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)告；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。期貨業(yè)協(xié)會不屬于行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，無權(quán)對期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只能移交中國證監(jiān)會和司法機(jī)關(guān)處理。
