三、判斷是非題
　　121．A【解析】略。
　　122．B【解析】投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
　　123．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。
　　124．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分數(shù)，扣減分數(shù)不設(shè)上限。
　　125．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當提供有效身份證明文件及復(fù)印件。
　　126．B【解析】期貨公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。
　　127．B【解析】期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。
　　128．B 【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。
　　129．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
　　130．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。
　　131．B【解析】期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會 和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
　　132．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
　　133．B【解析】《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理條例規(guī)則》由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。
　　134．B 【解析】期貨公司會員單位不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。
　　135．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。
　　136．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試。
　　137．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。
　　138．B l解析】《殷指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十八條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與l0分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。
　　139．A【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十四條。
　　140．B【解析】期貨公司應(yīng)當督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。