51.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,凈資本的計(jì)算公式為( ?。?。
A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金
B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值
C.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項(xiàng)
D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)
52.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動性和可回收性情況
B.分類和賬齡
C.分類和流動性情況
D.賬齡和變現(xiàn)性情況
53.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司( ?。?。
A.相應(yīng)增加預(yù)計(jì)負(fù)債金額
B.相應(yīng)核減凈資本金額
C.相應(yīng)增加保證金金額
D.相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額
54.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有( ?。┟哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2
B.3
C.5
D.6
55.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( ?。ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會期貨部
D.期貨交易所
56.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,其合同履行地為( )。
A.該期貨公司住所地
B.該分支機(jī)構(gòu)住所地
C.期貨交易所住所地
D.中國證監(jiān)會指定的地點(diǎn)
57.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行,并且事后客戶未予追認(rèn)的,對該交易造成客戶的損失,( )應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,客戶承擔(dān)次要責(zé)任
D.期貨交易所
58.股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的( ?。?,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平
B.投資技能和風(fēng)險(xiǎn)控制能力
C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和控制能力
D.產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
59.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照( ?。┑脑瓌t,嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求。
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管、有效運(yùn)行
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
60.中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)( ?。﹤浒?。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.商務(wù)部