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    期貨法律法規(guī)考前練習(xí)試題和答案(18)

    來源:233網(wǎng)校 2009-07-17 10:26:00
    1.下列關(guān)于證券商經(jīng)營期貨交易業(yè)務(wù)之?dāng)⑹觯握哒_?
    A證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者,得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)
    B證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之分支機構(gòu),得申請經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)
    C申請為期貨交易輔助人,以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)者為限
    D以上皆非
    2.期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時,需
    A交付受托契約書及風(fēng)險預(yù)告書予期貨交易人
    B期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業(yè)務(wù)員已告知其權(quán)利與義務(wù)
    C期貨交易輔助人須將開戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送給期貨商
    D以上皆是
    3.期貨交易輔助人之分支機構(gòu),依法應(yīng)繳存多少營業(yè)保證金?
    A一百萬元
    B五百萬元
    C二百萬元
    D一千萬元
    4.美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(NFA)3.商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結(jié)算機構(gòu)
    A1234
    B123
    C124
    D234
    5.針對期貨交易人之管理,美國CFTC特別制定了何種制度?
    A「投資人部位限制」(PositionLimited)
    B「巨額申報限制」(LargePositionReport)
    C以上皆是
    D以上皆非
    6.下列何者不正確?
    A美國期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法,期貨主管機關(guān)為商品期貨管理委員會
    B美國期貨交易所和全國期貨公會是兩大自律組織
    C美國商品期貨管理委員會共計五人
    D只有期貨經(jīng)紀(jì)商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應(yīng)加入全國期貨公會
    7.依商品交易法之規(guī)定,具有混合性質(zhì)之投資工具當(dāng)超過(  )的契約價值或契約價值變動是由于該商品期貨特性時,該契約屬CFTC管轄
    A20%
    B30%
    C40%
    D50%
    8.日本商品期貨交易之主管法規(guī)為
    A金融期貨交易法
    B證券交易法
    C商品交易所法
    D以上皆非
    9.有關(guān)日本商品期貨交易所,其組織形態(tài)
    A為營利性之公司組織
    B為非營利性之公司組織
    C為非營利性之會員組織
    D以上皆非
    10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商,下列何者有誤?
    A商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類
    B商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類
    C商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
    D以上皆非
    1.(C)2.(D)3.(B)4.(C)5.(C)6.(D)7.(B)8.(C)9.(C)10.(A)

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