A1/2
B全部
C1/4
D1/3
2.期貨交易法有關(guān)仲裁之規(guī)定，系采取
A強(qiáng)制仲裁制
B約定仲裁制
C以上皆非
3.有關(guān)場(chǎng)外沖銷(xiāo)的敘述，何者正確？
A買(mǎi)賣(mài)委托未進(jìn)入期貨交易所交易
B私自居間交易
C交叉交易
4.以下何者有權(quán)進(jìn)行部位限制？1.證期會(huì)2.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)3.期貨交易所
A1
B2
C3
D123
5.下列何者是期貨交易所規(guī)定之操縱行為？
A意圖影響期貨交易價(jià)格自行散布不實(shí)之信息
B與他人共謀提高或降低期貨部位或期相關(guān)現(xiàn)貨之供需
C連續(xù)提高或壓低期貨或其相關(guān)現(xiàn)貨交易之價(jià)格者
D以上皆是
6.期貨商挪用客戶(hù)保證金，主管機(jī)關(guān)可為？
A3個(gè)月
B6個(gè)月
C9個(gè)月
D以?xún)?nèi)停業(yè)之行政處分
7.期貨商挪用客戶(hù)保證金，可處
A7年以下有期徒刑，并科300萬(wàn)元以下罰金
B3年以下有期徒刑，并科240萬(wàn)元以下罰金
C3年以下有期徒刑，并科210萬(wàn)元以下罰金
D3年以下有期徒刑，并科200萬(wàn)元以下罰金
8.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處
A10萬(wàn)
B20萬(wàn)
C30萬(wàn)
D60萬(wàn)以下罰鍰
9.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以
A12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰
B警告
C7年以下有期徒刑3百萬(wàn)元以下罰金
D以上皆非
10.期貨商之負(fù)責(zé)人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔(dān)損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確
A處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百四十萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰
B處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰
C處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商處二百萬(wàn)元以下之罰金
1.(C)2.(B)3.(A)4.(D)5(D)6.(B)7.(B)8.(D)9.(C)10.(C)
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