(A)結(jié)算、交割之相關(guān)文件
(B)各結(jié)算會員之財務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
(C)監(jiān)視之相關(guān)文件
(D)保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件
2.下列敘述，何者有誤：
(A)申請期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)者為限
(B)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期貨商名義為之
(C)證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)者，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)
(D)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶
3.下列敘述，何者正確：
(A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對交易人負連帶賠償責任
(B)期貨交易人得接受多家期貨商之委任
(C)期貨商得委任多家期貨交易輔助人
(D)委任期貨商經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會員資格
4.下列敘述，何者正確？
(A)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營業(yè)保證金一千五百萬元
(B)期貨交易輔助人每增加一分支機構(gòu)應(yīng)增提一千萬元
(C)期貨交易輔助人應(yīng)于每月十五日前申報上月份業(yè)務(wù)量月報表
(D)期貨交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過失者，委任期貨商應(yīng)與自己之故意或過失，考試/大負同一責任。
5.下列何者，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)：
(A)招攬客戶從事期貨交易
(B)代理期貨商接受客戶開戶
(C)接受客戶之委托單
(D)代理期貨商追繳保證金
6.證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)指撥多少專用營運資金：
(A)五千萬元
(B)二億元
(C)四億元
(D)無須指撥
7.日本股價指數(shù)期貨之管理法源為：
(A)商品交易
(B)證交法
(C)金融期貨交易法
(D)期貨交易所法
8.依商品交易法登記之人員違反法令，考試/大期貨交易人可對之向CFTC提出損害賠償之請求，其請求時效自交易人知悉原因起：
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年間不行使則消滅
9.依美國法制，期貨經(jīng)紀商向客戶收取傭金之費率：
(A)由結(jié)算機構(gòu)訂定
(B)由CFTC決定
(C)由經(jīng)紀商與客戶自行協(xié)議
(D)由期貨交易所訂定
10.日本期貨手續(xù)費率：
（A）固定
（B）彈性
（C）自由
（D）低美國
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