【考點三】職責與履職保障

首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;

(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;

(三)期貨公司治理和內部控制制度;

(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;

(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：

(一)參加或者列席與其履職相關的會議;

(二)查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料;

(三)與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話;

(四)了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況;

(五)公司章程規(guī)定的其他職權。