第十條　期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。

　　第十一條　期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經歷和期貨交易經歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

　　第十二條　期貨公司會員應當督促客戶遵守與金融期貨交易相關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

　　第十三條　期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

　　第十四條　期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

　　第十五條　期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核。

　　第十六條　投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。

　　第十七條　投資者應當遵守“買賣自負”的原則, 承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

　　第十八條　投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。

　　第十九條　交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關派出機構。

　　第二十條　對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施。

　　第二十一條　期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等處理措施;情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　第二十二條　期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施;情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　第二十三條　本辦法由交易所負責解釋。

　　第二十四條　本辦法自2013年8月30日起實施。2010年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》同時廢止。