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　　第五章客戶資產保護

　　1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用占有其他客戶資金

　　第六章監(jiān)督管理

　　1.期貨公司股東實際控制人或者關聯(lián)人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

　　2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項需要在5日內給所在地的證監(jiān)會報告：

　　變更名稱公司章程發(fā)生股權變更做出終止業(yè)務的重大決議任免董事監(jiān)事高級管理人員財務負責人營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。

　　被有權機構立案調查的。

　　3.中國證監(jiān)會履行檢查的時候檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理業(yè)務活動財務狀況進行檢查。

　　4.未經證監(jiān)會批準任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。

　　5.期貨公司股東實際控制人下列的行為的證監(jiān)會派出機構可以責令整改：

　　占用期貨公司的資產可能影響期貨公司持續(xù)經營

　　直接任免公司的董事監(jiān)事高級管理人員或者非法干預期貨公司的經營活動。

　　股東未按照出資比例行使表決權

　　報送的材料存在虛假信息

　　第七章法律責任

　　1.對未經允許持有5%股權的處以3萬以下罰款

　　2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

　　3。會計事務所律師事務所財產評估機構等中介結構不按照規(guī)定履行報告義務的處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

　　4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。

　　未按照規(guī)定繳存擔保金結算準備金對股東減低風險管理要求合資聯(lián)營合作設立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監(jiān)會調查

　　下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。

　　發(fā)布虛假廣告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易

　　不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

　　第八章附則

　　2007年4月15日實施