金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

　　第一章總則

　　第一條為落實金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

　　第三條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　第二章金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

　　第一節(jié)可用資金要求

　　第四條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　第五條投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。

　　第二節(jié)知識測試要求

　　第六條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。

　　第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。

　　第八條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

　　交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。

　　第九條期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　第十條測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

　　第十一條期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

　　第十二條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。

　　第十三條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。