3.監(jiān)管機構(gòu)職能，監(jiān)管范圍
例題：
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由( C )批準。
a．期貨業(yè)協(xié)會
b．期貨交易所
c．中國證監(jiān)會
d．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由( B )指定。
a．中國證監(jiān)會
b．期貨交易所
c．期貨公司
d．客戶
關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是( C )。
a．中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會
b．期貨交易所會員大會由大會主席主持
c．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免
d．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆
4.期貨市場指導(dǎo)方針：風(fēng)險可控，誠信經(jīng)營，… …
例題：
國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循( A )的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。
a．套期保值
b．誠實信用
c．公平公正
d．差價交易
5.行為是否違規(guī)的判斷和違規(guī)行為的懲罰
例題：
期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其( D )，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
a．重組改造
b．繳納罰款
c．停業(yè)整頓
d．限期改正
6.創(chuàng)新業(yè)務(wù)，創(chuàng)新品種
例題
(一)甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：
根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是( A )。
a．凈資本不低于12億元
b．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％
c．除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％
d．凈資產(chǎn)不低于凈資本的70％
甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理申請之日起( C )日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。
a．10
b．15
c．20
d．30
如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受( A\B\C )的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
a．甲證券公司的全資期貨公司
b．甲證券公司控股的期貨公司
c．與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司
d．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司
假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是( ABD )。
a．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的
b．如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程
c．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失
d．對客戶開戶資料和身份真實性進行審查
甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當( C )。
a．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)
b．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
c．責令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
d．對其出具警示函
復(fù)習(xí)方法：1.看書， 2.做題， 3.對照答案研究題干和選項，4.再看書
達到效果：1.有印象， 2.檢驗印象， 3.查漏補缺， 4.加深印象
233網(wǎng)校課程效果：1.幫助考生準確地確定重點 2.幫助考生分析考試邏輯，事半功倍
