公司制期貨交易所:

　　1、權(quán)力機(jī)構(gòu)：股東大會(huì)。職權(quán)：上面職權(quán)+選舉董事監(jiān)事，審議工作報(bào)告，決定董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)。

　　2、股東大會(huì)：會(huì)后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　3、董事會(huì)：每屆任期3年。職權(quán)：召集股東大會(huì)并向股東大會(huì)報(bào)告工作，擬定章程規(guī)則，審議總經(jīng)理預(yù)決算，審議交易所合并分立解散方案，監(jiān)督總經(jīng)理實(shí)施情況。

　　4、董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1~2人，均由證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

　　5、董事長(zhǎng)職權(quán)：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和日常工作，組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)，檢查決議實(shí)施。

　　6、董事會(huì)會(huì)議：10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　7、專門委員會(huì)：對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，人員職責(zé)由董事會(huì)規(guī)定。

　　8、獨(dú)立董事：證監(jiān)會(huì)提名股東大會(huì)通過。董事會(huì)秘書證監(jiān)會(huì)提名董事會(huì)通過。

　　9、總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理若干，均由證監(jiān)會(huì)任免，每屆任期3年，連任不得超2屆?？偨?jīng)理是法人，應(yīng)該由董事?lián)巍?

　　10、總經(jīng)理職權(quán)：實(shí)施制度決議，同會(huì)員制。

　　11、監(jiān)事會(huì)：每屆任期3年，成員不少于3人。主席1人，副主席1~2人。均由證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。職權(quán):檢查財(cái)務(wù)、監(jiān)督董事高管、向股東大會(huì)提出議案、其他。

　　期貨交易所會(huì)員:

　　1、會(huì)員是國(guó)內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　2、交易所批準(zhǔn)會(huì)員資格，批準(zhǔn)撤銷向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　3、會(huì)員制會(huì)員：權(quán)利（參加大會(huì)選舉被選舉表決，交易結(jié)算交割業(yè)務(wù)，申訴權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格等） 義務(wù)（遵規(guī)守紀(jì)，繳納費(fèi)用，執(zhí)行決議）

　　4、公司制會(huì)員：權(quán)利（無(wú)選舉被選舉表決權(quán)，申訴權(quán)，其他等）義務(wù)（同會(huì)員制）

　　5、結(jié)算制度：全員結(jié)算制度（分期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員。交易所對(duì)會(huì)員，會(huì)員對(duì)客戶）、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度（分結(jié)算會(huì)員、非結(jié)算會(huì)員。交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員，非結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶。結(jié)算會(huì)員分：交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員。交易結(jié)算會(huì)員不可為非結(jié)算會(huì)員辦理業(yè)務(wù)。）

　　6、保證金：分結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）、交易保證金（已占用）。分級(jí)結(jié)算只向結(jié)算會(huì)員收保證金。 保證金管理：收取標(biāo)準(zhǔn)、形式，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，低于最低時(shí)處置方法。

　　7、沖抵保證金：受認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（前一交易日對(duì)應(yīng)品種最近交割月份結(jié)算價(jià)）、國(guó)債（前一交易日滬深兩地較低收盤價(jià)）、認(rèn)定的其他。期限不超有效期。保證金沖抵額不高于一下較低：基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%或者結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金4倍。

　　8、期貨交易的虧損、費(fèi)用、貸款、稅金以貨幣資金支付，不可沖抵。

　　9、會(huì)員分級(jí)結(jié)算：建立結(jié)算擔(dān)保金（分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金，變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金）

　　10、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金：交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20%提取。

　　11、交易所實(shí)行：限倉(cāng)制度、套期保值審批制度、大客戶持倉(cāng)報(bào)告制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度（報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函）、

　　12、違約承擔(dān)順序：（全員）會(huì)員保證金，會(huì)員自有資金，交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，交易所自有資金。 （分級(jí)）保證金，會(huì)員自有資金，結(jié)算擔(dān)保金，交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，交易所自有資金。

　　13、交易所對(duì)客戶措施（認(rèn)為會(huì)員違反交易規(guī)則對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生重大影響）：限制出入金，限制開倉(cāng)，提高保證金，限期平倉(cāng)，強(qiáng)行平（此三項(xiàng)報(bào)證監(jiān)會(huì)）。

　　14、連續(xù)漲跌停板措施：調(diào)整漲跌停板幅度，提高保證金，按一定原則減倉(cāng)。

　　15、交易所異常情況：地震水災(zāi)、會(huì)員結(jié)算交割危機(jī)正對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，連續(xù)漲跌停且不受控制，其他。異常交易暫停不得超過3個(gè)工作日。

　　16、交易所信息披露：即時(shí)行情，持倉(cāng)量成交量排名，上面其他。

　　17、交易所編制周、月、年報(bào)表。資料保存20年。

　　18、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)董事長(zhǎng)監(jiān)事長(zhǎng)理事長(zhǎng)總經(jīng)理（均包括副的）董事會(huì)秘書不得在盈利機(jī)構(gòu)兼職。交易所其他工作人員和理事不得在期貨交易所會(huì)員單位及與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。

　　19、提交報(bào)告：每年結(jié)束后4個(gè)月提交有證券期貨資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。每季度后15日內(nèi)，每年結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況法規(guī)執(zhí)行的季度和年度工作報(bào)告。

　　20、發(fā)生重大事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：交易所工作人員違法違規(guī)行為，交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或?qū)?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，重大財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)等帶來(lái)較大財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，其他。

　　21、證監(jiān)會(huì)可調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停恢復(fù)取消交易品種交易。還可延遲開市、暫停交易、提前閉市等。

　　期貨公司管理辦法:

　　1、申請(qǐng)：注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)、主要股東實(shí)際控制人3年內(nèi)無(wú)違法記錄。具有期貨從業(yè)資格人員不少于15人，具有任職資格高管不少于3人。

　　2、股東要求：具有中國(guó)法人資格。持有5%以上股權(quán)股東條件：①（實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上會(huì)計(jì)年度，2年內(nèi)至少1年盈利）or（實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于2億）②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)50%。③對(duì)期貨公司出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)投不超過自身凈資產(chǎn)④3年內(nèi)未受行政或刑事處罰⑤3年內(nèi)未濫用職權(quán)⑥高管從業(yè)人員犯錯(cuò)屆滿已逾2年。

　　3、若100%持股股東，條件：凈資本不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億元。

　　4、申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條件：①2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)②有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃③高管近2年未受刑事處罰④公司近2年內(nèi)未受處罰，人員變更超50%不受此限制。⑤控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，股東2年內(nèi)未受刑事處罰。

　　5、申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提交材料：①申請(qǐng)日前2日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表且前2月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)。②有證券期貨資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的前1年財(cái)務(wù)報(bào)告，申請(qǐng)?jiān)谙掳肽甑倪€要半年財(cái)務(wù)報(bào)告。③控股股東也要有期貨會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　6、變更股權(quán)（持股增加到5%以上，持5%以上股權(quán)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)）需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意。

　　7、變更股權(quán)條件：不存在被查封凍結(jié)、不存在交叉持股，不存在財(cái)務(wù)支持。

　　8、變更住所：不同轄區(qū)內(nèi)變更需2年內(nèi)無(wú)重大違法經(jīng)營(yíng)記錄。向擬遷入地派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料（消防檢驗(yàn)證明）變更法人：向住所地派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書。

　　9、期貨公司營(yíng)業(yè)部條件：近1年未有違規(guī)經(jīng)營(yíng)行政刑事處罰，申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)管標(biāo)準(zhǔn)。向所在地派出機(jī)構(gòu)提交材料：申請(qǐng)日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。變更負(fù)責(zé)人：所在地派出機(jī)構(gòu)。

　　10、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證由證監(jiān)會(huì)印制，丟失的需要30日內(nèi)聲明作廢。

　　11、期貨公司不向股東做最低收益分紅承諾，向股東實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，不可降低風(fēng)管要求。股東會(huì)每年至少召開一次，股東按出資比例行使表決權(quán)。

　　12、3日內(nèi)通知期貨公司，5日內(nèi)通知證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：股東和實(shí)際控制人股權(quán)被凍結(jié)等，質(zhì)押股權(quán)，轉(zhuǎn)讓股權(quán)，變更名稱，被機(jī)關(guān)調(diào)查，解散破產(chǎn)（即引起股權(quán)變動(dòng)的）。

　　13、立即通知全體股東并向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：董事等被立案調(diào)查，擬更換董事長(zhǎng)總經(jīng)理，財(cái)務(wù)狀況惡化，客戶發(fā)生重大透支穿倉(cāng)，不利的突發(fā)事件。

　　14、董事會(huì)每年至少召開2次，董事會(huì)職責(zé)：審議并決定保證金存管制度和風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控制度。

　　15、首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督經(jīng)營(yíng)行為，發(fā)現(xiàn)出事向派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)報(bào)告，解聘風(fēng)險(xiǎn)官要向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　16、董事長(zhǎng)總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)官間不得存在近親屬關(guān)系。

　　17、四統(tǒng)一：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

　　18、不得與他人合資合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，也不能承包租賃委托他人管理。

　　19、不得從事期貨交易補(bǔ)充：期貨公司工作人員及配偶，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、安全存管機(jī)構(gòu)、期貨協(xié)會(huì)工作人員及配偶。

　　20、期貨經(jīng)紀(jì)合同指引、期貨風(fēng)險(xiǎn)交易說(shuō)明書的內(nèi)容格式由期貨協(xié)會(huì)確定。

　　21、期貨公司對(duì)外宣傳材料應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)備案。

　　22、下達(dá)指令方式：書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)。按時(shí)間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。

　　23、客戶對(duì)結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議，需要向期貨公司提出書面異議。

　　24、期貨公司間、公司與客戶間有糾紛，可申請(qǐng)協(xié)會(huì)或交易所調(diào)解。

　　25、開戶等資料+交易等資料要至少保存20年。

　　26、保證金賬戶開立變更撤銷應(yīng)在當(dāng)日向住所地派出機(jī)構(gòu)和安全存管機(jī)構(gòu)備案。

　　27、期貨公司報(bào)送年報(bào)（董事、高管、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字）、月報(bào)（法人、經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字）。

　　28、股東、控制人、關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事交易，自開戶日內(nèi)5天向派出機(jī)構(gòu)備案，并向全體股東和派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

　　29、5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：變名字章程，小的股權(quán)變更，終止業(yè)務(wù)，任免各類人員，被調(diào)查立案，聘請(qǐng)解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　30、證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查人員不少于2人，出示合法證件和檢查通知書。