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    期貨從業(yè)資格證考試《法律法規(guī)》考點(diǎn):客戶資產(chǎn)保護(hù)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-03-30 14:29:00

    知識(shí)點(diǎn):客戶資產(chǎn)保護(hù)★★★  

    第六十九條客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn),歸客戶所有??蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。  

    第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。  

    期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。  

    第七十一條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。  

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。  

    第七十二條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。  

    第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。  

    第七十四條期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息,被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的,期貨公司應(yīng)當(dāng)暫停在該存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶,并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。  

    第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金,并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確保客戶正常交易。  

    第七十六條除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)外,任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。  

    客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。  

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪作他用。

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