金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù):
1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件:
?、俳?jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。
②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件
2、申請金融期貨交易結(jié)算資格:除1外
?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
?、谧再Y本5000萬,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億
或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
3、申請全面結(jié)算資格考試大論壇
?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
?、谧再Y本1億,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
?、矍?年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,不適用
的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立限倉制度
5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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