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    期貨法律法規(guī)記憶決竅:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

    來源:233網(wǎng)校 2011年4月13日
    導(dǎo)讀: 考試大期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了“期貨法律法規(guī)考點(diǎn)記憶決竅-金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”,更多試題試題盡在考試大期貨從業(yè)資格考試在線題庫系統(tǒng)!
      期貨從業(yè)人員管理:近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。
      金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
      1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件:
     ?、俳?jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。
      ②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件
      2、申請金融期貨交易結(jié)算資格:除1外
     ?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
     ?、谧再Y本5000萬,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
     ?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億
      或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
      3、申請全面結(jié)算資格考試大論壇
     ?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
     ?、谧再Y本1億,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
     ?、矍?年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
      或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,不適用
      的凈資產(chǎn)不低于15億。
      4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度
      按照交易所的規(guī)定建立限倉制度
      5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
      全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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