監(jiān)督管理
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)采取的措施
期貨投資者保障基金
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
期貨公司違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施來源：www.examda.com
高管人員違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施
期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)
法律責任
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較輕的違法
期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較重的違法
期貨公司違法違規(guī)本文來源:考試大網(wǎng)
期貨公司欺詐客戶行為
非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息
操縱期貨交易價格
交割倉庫違法違規(guī)
國有企業(yè)違反條例來源：考試大
境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易
非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司
期貨交易管理條例例題
單選題
1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警
告，同時對直接責任人給予紀律處分，處(C)的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。
A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員
B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員
判斷題
1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)
2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。(錯)
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)
多選題
1.下列(ACD)主體應當按照證監(jiān)會、財政部門的規(guī)定提取、
管理和使用風險準備金，不得挪用。
A.期貨交易所
B.期貨投資者
C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會員
2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(ACD)。
A.采用集中交易方式進行標準化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的
D.保證金收取比例低于合約標的額20%的
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