股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下程序進(jìn)行：特定對象確定一基金風(fēng)險類型評估一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)。

1.特定對象確定

募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過3年，逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外。

2.投資者風(fēng)險等級劃分

基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者要按照風(fēng)險承受能力由低到高至少分為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5五種類型。

3.基金風(fēng)險類型評估

基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為R1、R2、R3、R4、R5五個等級。

4.投資者適當(dāng)性匹配

匹配方法至少要在普通投資者的風(fēng)險承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系。

風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品。

5.基金風(fēng)險揭示

基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提示基金風(fēng)險，并安排投資者簽署風(fēng)險提示書。

6.合格投資者確認(rèn)

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，審慎確定合格投資者。

7.投資冷靜期

除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期、在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

8.回訪確認(rèn)

冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的無效，回訪程序成功確認(rèn)前，投資者有權(quán)解除基金合同，并且募集機(jī)構(gòu)不得將相應(yīng)投資者的認(rèn)繳資金從募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金資金賬戶或者托管資金賬戶。