基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求
（1）原則
①及時(shí)性；②信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性。
（2）基本要求
要求 | 內(nèi)容 |
主體資格 | 基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)。 |
專業(yè)化經(jīng)營 | ①基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)； ②基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣； ③同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)。 |
防范利益沖突 | ①基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。 ②基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)。 |
運(yùn)營基本設(shè)施和條件 | 有經(jīng)營場所、從業(yè)人數(shù)符合要求、專職高管人數(shù)符合要求。 |
