10.私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格?

　　根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》的規(guī)定：

　?、僖延?015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》

　　科目考試的，需再通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一考試，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格;

　　②已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》考試的，均可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　11.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?

　　《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第10條規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　?、俟矩?fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

　?、趪?guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

　　12.證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?

　　《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 第11條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　①公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員

　　工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

　　②取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。