基金從業(yè)人員資格考試包含三個(gè)科目，分別是科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí);科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。
各科目考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。單科考試時(shí)長(zhǎng)為120分鐘。
雖然考試題目都為單選題，可進(jìn)一步細(xì)分為普通單選題、組合型單選題和綜合單選題。基金從業(yè)必背考點(diǎn)/考前試卷100題，鞏固鎖分，點(diǎn)擊進(jìn)入下載>>
【基金從業(yè)資格考試題目示例】
1、某基金公司持有的A股票進(jìn)行配股，由于研究員失誤忘了提示，投資部和交易員也都沒(méi)注意到這個(gè)信息，造成基金未能參加該股票配股，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一責(zé)任人是()。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人
B、研究員
C、基金經(jīng)理
D、交易部負(fù)責(zé)人
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】二十四章 第三節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任劃分【掌握】
【解析】在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的實(shí)施
2、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()
A、基金銷售機(jī)構(gòu)
B、基金托管人
C、中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心
D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】第二章 第二節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】基金托管人的職責(zé)【理解】
【解析】基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。
3、基金管理人所有員工有從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到()并以最高水準(zhǔn)要求自己
I、 忠誠(chéng)
II、 誠(chéng)實(shí)
III、 公平交易
IV、 自覺(jué)自愿
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】二十六章 第二節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任【理解】
【解析】為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時(shí)能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須做到忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和公平交易，并以最高水準(zhǔn)要求自己;公司及其員工應(yīng)以應(yīng)有的技能勤勉盡責(zé)和謹(jǐn)慎行事。
4、關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)的表述，以下正確的包括()
Ⅰ、應(yīng)當(dāng)遵守XX法律法規(guī)，包括刑法的相關(guān)規(guī)定
Ⅱ、應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守基金行業(yè)自律規(guī)范
Ⅲ、負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的員工，承擔(dān)發(fā)現(xiàn)并制止的違法違規(guī)行為的職責(zé)
Ⅳ、普通的員工不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，無(wú)需監(jiān)督其他員工的行為
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】第五章 第二節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】基金職業(yè)道德-守法合規(guī)的要求【掌握】
【綜合題】材料：A公司基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開(kāi)放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開(kāi)放式FOF(基金中基金)其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及基金份額持有人大會(huì)等工作。
（1）關(guān)于C基金變更為FOF基金后的額投資運(yùn)作，以下說(shuō)法正確的是()。
A、投資的標(biāo)的基金(除ETF聯(lián)接基金外)運(yùn)作不應(yīng)少于1年
B、投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的50%
C、可以投資分級(jí)基金份額實(shí)現(xiàn)套利的投資目的
D、可以投資其它符合條件的FOF
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】第三章 第一節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】ETF基金和FOF基金(特殊類型的基金)【掌握】
【解析】B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%。
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，F(xiàn)OF不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額。
D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF。
（2）A公司持召集基金份額持有人大會(huì)審議C基金轉(zhuǎn)型事項(xiàng)。關(guān)于該次基金份額持有人大會(huì)，以下說(shuō)法正確的是()。
A、該次基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開(kāi)
B、A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)
C、該次基金份額持有人大會(huì)可以采取通信方式
D、本次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人大會(huì)所持決議權(quán)的1/2同意方能通過(guò)
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】基金份額持有人大會(huì)【掌握】
【解析】A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
（3）C基金的首次基金關(guān)于該程序，以下說(shuō)法正確的是()。
A、該次基金份額持有人大會(huì)有至少1/3份額的持有人參加即可召開(kāi)
B、此次審議事項(xiàng)，仍然需要參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2同意方能通過(guò)
C、由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場(chǎng)方式
D、再次召集基金份額持有人大會(huì)的參加人數(shù)要求與首次召集沒(méi)有區(qū)別
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】第四章 第四節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】基金份額持有人大會(huì)【掌握】
【解析】A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通信等方式召開(kāi)。
D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
