2021年10月30日、31日基金從業(yè)《私募投資基金》真題有可能會重復出現(xiàn)，基金從業(yè)資格考試出題點來自于教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查應(yīng)知應(yīng)會，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！
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1、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購退出的步驟,以下表述錯誤的是()
A.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜
B.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定對目標公司進行盡職調(diào)查
C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后,應(yīng)當簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書
D.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜
本題考查并購退出。以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為6 個步驟：①股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向。股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進行初步談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書，約定受讓方對目標公司開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排、受讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)以及雙方的保密義務(wù)等。②受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查。按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，股權(quán)受讓方可聘請法律、財務(wù)、商務(wù)等專業(yè)中介機構(gòu)對目標公司進行盡職調(diào)查。③履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施。④轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。⑤股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標公司應(yīng)當根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量，注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容。⑥向工商行政管理部門申請公司變更登記。
【章節(jié)】第七章第四節(jié)
【考點】并購退出
2、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市,基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為0。
A.借殼上市
B.要約收購
C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組
D.股票首次公開發(fā)行
本題考查間接上市。所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份(股權(quán))也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出。
【章節(jié)】第七章第二節(jié)
【考點】境內(nèi)間接上市的主要方式
3、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場包括( )
I.主板
II.中小企業(yè)板
III.創(chuàng)業(yè)板
IV.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
A.II、III、 IV
B.I、II、 III
C.I、II、 IV
D.I. III、IV
本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出概述中的境內(nèi)上市。上市主要包括境內(nèi)上市和境外上市，境內(nèi)IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。
【章節(jié)】第七章第二節(jié)
【考點】上市轉(zhuǎn)讓退出的概念和境內(nèi)、外上市的主要市場
